WAL*MART/沃尔玛验厂2010年最新验厂审核文件准备清单 Reminder: The original documents of items#1, #7, #8,
#11, #12, and #9,#14~#16 (if applicable) , the
certificate/ license and training records of #17 
(if applicable) etc. need to be presented at the time of
the audit. 注注意：在审核当天必顺提供审核员以下#1、#7、#8、#11、 #12项, 以及#9、
#14~#16项(如适用) , 还有#17，#18 所述的证明/培训记录（如适用）的各项文件的原件).
1. Business License(营业热照)
2. Factory floor plan(工厂平面图)
3. Organization Chart(组织机构图)
4. Factory rules and regulations(工厂厂规厂纪)
5. Dormitory rules and regulations(宿舍纪律规则)
6. Employee handbook(员工手册)
7. Individual Labor Contract is required; Group labor
contract is allowed as long as government’s written
document provided and has clear
traceability.(需要提供个人劳动合同，清晰并且通过政府认可的集体合同可以接受)
8. Personnel file
ID copy(身份证复印件)
Application with joining date(人事档案资料-包括入厂日期)
Leave application(请假单)
Resignation letter / record(离职信/记录)
Rewards and punishment record(奖惩记录)
9. Health examination report and registration for
workers between 16 to 18 years
old.(16-18岁未成年工体检报告及上岗证/登记)
10. Local official minimum wage document(当地政府关于最低工资的文件)
11. Payroll records and production records for past 12
months:(最近一年的工资 /生产记录 )
(a) Time card / attendance record (工时卡/考勤记录)
(b) Piece rate worker production record/ Piece rate
wages calculation record(记件工生产记录及计件工资记算记录)
(c) Payroll computation (manual, computer, etc.)
(工资计算记录-手工或电脑)
(d) Pay slip /wage sheet with workers’ signatures
(有工人签名的工资条/薪资表)
(e) Wages deduction / fines record (工资扣除/罚款记录)
12. Insurance – Official Statement issued by Local
Government and Insurance Receipt(保险
–当地政府部门提供的有关批文和保险购买的收据)
13 Trade union representative election procedure, work
union responsibilities and work union meeting minutes
(工会代表选举程序,工会职责,工会组织会议记录)
14 Kitchen / canteen hygiene certificate (厨房/餐厅卫生许可证)
15 Kitchen / canteen worker’s health certificate
(厨房/餐厅人员健康证)
16 Discharge permit (for sewage, waste water, air
emission, open burning etc.) (废气/废物/废水等的排污许可证)
17 Factory safety records - 工厂安全管理记录工厂安全管理记录; Building structure safety license (厂房建筑结构安全合格证) ;
Building fire safety floor plan, fire evacuation floor
plan(厂房消防平面图,紧急逃生图);
EHS task force / Safety committee organization and/or
procedure（环境健康安全组织/安全生产委员会架构图及/或工作程序或工作程序）;
Accident / incident / illness record (突发事件/事故记录/病假记录);
Special equipment permit / certificate (特殊设备许可证明);
Operator’s license for special type of work (forklift,
elevator, electrician, etc) (特殊工种人员操作证);
Hazardous inventory / waster inventory
（危危险物库存清单/废弃物库存清单废弃物库存清单）;
MSDS – Material Safety Data Sheet (化学品物质安全资料表)
18 Training record (工厂培训记录)
甲、 Emergency evacuation and fire fighting training
（消防培训、演习记录）
A、 Machinery safety training（机器安全操作培训录）
B、 Chemical safety training（化学品安全使用培训记录）
C、 Medical and first aid training（卫生/健康培训记录）
D、 Others(if applicable)(其它培训记录如适用)
2010年最新沃尔玛验厂道德标准
通过社会责任方案实现沃尔玛道德采购
9 促进供应方基础的良好转变
9 保证沃尔玛道德采购承诺
9 成为有效发展社会及道德标准方案的先驱
9 保护公司名声及品牌
评估颜色代码
Green 绿灯
- 无/轻微违规
- 2年内复审
Yellow 黄灯
- 中风险违规
- 1年内复审
Orange 橙灯
- 高风险违规
- 180天内复审
- 第四橙:
2年内累计到4个橙灯的工厂将被列入红灯—冻结状态，为期一年。
Red 红灯
- 非常严重违规——童工、强迫/监狱劳工、体罚、潜在生命危险的工作条件、非法转运
- 不再合作
Orange – Age 橙灯—年龄
- 发现1到2个童工
- 工厂应在30天内改善此违规
RED Ratings 红灯
• Red – Failed红灯—未通过
（见前文）
• Red – Access Denied 红灯—拒绝进入
–突击审核中
–无论工厂处于什么状况，其管理层都必须允许沃尔玛验厂审核员进入厂区来进一步确认工厂是否不能接受审核
–如果此审核未能重新安排:
• 供应商将被建议取消当前订单
• 在工厂重新审核通过前不能接受新的订单
• Red – Disapproved 红灯—冻结
–自最近一次审核日期起两年内得到总共4次橙灯审核结果
–连续或累计4次橙灯
• 取消所有订单
• 只接受已发运的产品
• 自最近一次审核日期起算1年内不能再接新订单
‰注意：在工厂获2～3个橙灯后，供应商可能会决定不再下单至此工厂
分包商工厂及披露
•如果分包商工厂正在生产下列产品，将被要求接受道德标准审核
- 成品——产品发生了实质性的转化
- 带沃尔玛商标标志的零件
• 供应商有责任告知所有生产沃尔玛商品的分包商
• 如果沃尔玛发现为其生产商品的工厂使用未经有效ES审核的分包工厂进行生产，则此工厂将自动得到橙色审核结果
沃尔玛验厂审核关注点
• 工资福利符合性
- 法律规定的最低工资，加班工资，明晰的工资体系
• 工时
- 工厂应该努力达到每周不超过60小时工作时间的标准
- 7天休1天
• 招聘
- 无/不规范的招聘程序/不完善的员工档案
对沃尔玛供应商的要求——更富前瞻性！
• 与工厂合作更具前瞻性
- 在工厂达到2/3个橙灯以前
• 改善违规项，或
• 计划转移生产
- 告知您的工厂不让审核员进入工厂审核的严重性
- 借用ES团队的帮助
