📅 重要提示：小米验厂基于《小米集团供应商社会责任行为准则》（2026年版本，共11页），涵盖劳工、健康与安全、环境保护、商业道德、管理体系等5大领域。
一、小米验厂概述
小米验厂是指小米集团对其供应商进行的社会责任审核，旨在确保供应商遵守《小米集团供应商社会责任行为准则》，在劳工权益、健康安全、环境保护、商业道德等方面达到小米的要求。
1.1 小米验厂的法律依据
小米验厂的法律依据是《小米集团供应商社会责任行为准则》[1]。该准则基于：
- 国际标准和公约：包括国际劳工组织（ILO）公约、联合国人权宣言等
- 中国法律法规：包括《劳动法》、《劳动合同法》、《安全生产法》、《环境保护法》等
- 客户要求：小米作为品牌方，对其供应商的社会责任表现有明确要求
1.2 小米验厂的适用范围
小米验厂适用于所有为小米集团提供产品或服务的供应商，包括：
- 制造商：直接为小米生产产品的工厂
- 服务商：为小米提供物流、维修等服务的公司
- 分包商：供应商的下级供应商（间接为小米提供服务）
根据《小米集团供应商社会责任行为准则》第5.9条，供应商应建立供应链CSR管理体系，确保其下级供应商也遵守本准则[1]。
二、小米验厂审核流程详解
此部分内容基于一般验厂流程和行业经验整理，仅供参考。具体流程和时间线请以小米集团ESG部门或小米指定的审核机构的官方通知为准。
2.1 小米验厂审核流程（一般流程推测）
根据一般验厂流程和《小米集团供应商社会责任行为准则》的相关要求，小米验厂的审核流程可能包括以下步骤：
| 步骤 | 流程内容 | 预计时间 | 负责方 |
|---|---|---|---|
| 1. 申请与注册 | 供应商向小米提交验厂申请，或在小米供应商门户注册 | 1-2周 | 供应商 |
| 2. 提交资料 | 供应商提交相关资料（营业执照、组织架构图、员工手册、环保许可等） | 2-4周 | 供应商 |
| 3. 审核机构指派 | 小米指定审核机构（如Intertek、SGS、BV等）对供应商进行审核 | 1-2周 | 小米/审核机构 |
| 4. 审核排期 | 审核机构与供应商协商审核时间，确定审核计划 | 2-4周 | 审核机构/供应商 |
| 5. 现场审核 | 审核员到供应商现场进行审核（文件审核+现场巡查+员工访谈） | 1-2天 | 审核机构 |
| 6. 审核报告 | 审核机构出具审核报告，列出发现的问题和不符合项 | 1-2周 | 审核机构 |
| 7. 整改与验证 | 供应商针对不符合项进行整改，并提交整改证据 | 4-12周 | 供应商 |
| 8. 获证批准 | 审核机构验证整改合格后，向小米推荐批准 | 2-4周 | 审核机构/小米 |
| 9. 证书颁发 | 小米向供应商颁发验厂证书（或批准成为合格供应商） | 1-2周 | 小米 |
总时间线：从申请到获证，一般需要3-6个月（视供应商的准备情况和不符合项的整改难度而定）。
2.2 小米验厂审核频率
根据《小米集团供应商社会责任行为准则》第5.7.3条，供应商需接受小米或小米指定的第三方对其进行的定期尽职调查和审计[1]。
一般情况下，小米验厂的审核频率为：
- 新供应商：首次合作前必须进行验厂审核
- 现有供应商：每1-2年进行一次复审（视风险等级而定）
- 高风险供应商：可能增加审核频率（如每6个月一次）
三、小米验厂审核内容详解
根据《小米集团供应商社会责任行为准则》（2026年版本，共11页），小米验厂的审核内容涵盖5大领域：
3.1 劳工（第1页-第3页）
小米验厂对劳工权益的要求包括：
| 审核项目 | 具体要求 | PDF条款 |
|---|---|---|
| 禁止强迫劳动 | – 不得允许任何形式的强迫劳动（受束缚劳动、狱监劳动、奴隶等） – 员工无需支付招聘费 – 员工可随时自由离职 – 不得扣押员工身份证件 | 1.1 |
| 童工和未成年工 | – 不得使用童工（未满16周岁或最小就业年龄） – 未成年工（16-18周岁）不得从事危险工作 – 应核实员工年龄 | 1.2 |
| 工作时间 | – 不得超过当地法律规定的时间上限 – 所有加班均应出于自愿 – 每工作七天应至少休息一天 | 1.3 |
| 工资和福利 | – 工资应至少符合当地法定最低工资标准 – 应按照法律规定支付加班报酬 – 不得扣减工资作为纪律处罚手段 | 1.4 |
| 不歧视、不骚扰 | – 提供没有骚扰及非法歧视的工作场所 – 不得实施暴力、性骚扰、体罚等行为 – 积极推动性别平等 | 1.5 |
| 自由结社 | – 尊重员工自由结社、集体谈判的权利 | 1.6 |
| 举报人保护 | – 建立保护举报人的相关规定与程序 – 确保为举报者提供保护 | 1.7 |
3.2 健康与安全（第3页-第7页）
小米验厂对健康与安全的要求包括：
| 审核项目 | 具体要求 | PDF条款 |
|---|---|---|
| 职业安全工作条件 | – 获取并维护健康与安全的许可 – 识别、评估和减少潜在的健康和安全危险 – 为员工免费提供适当的个人防护用品 | 2.1 |
| 应急准备 | – 识别紧急情况和事件并拟定解决方案 – 实施应急计划和响应规程 – 应急演练必须至少每年进行一次 | 2.2 |
| 工伤和职业病 | – 制定相关程序和措施对职业伤害与疾病进行预防、管理、跟踪和报告 – 做好员工的职业健康检查 | 2.3 |
| 职业卫生 | – 识别、评估、监测并控制员工因接触化学试剂、生物制剂等受到的影响 | 2.4 |
| 公共卫生与生活条件 | – 提供干净的卫生间设施和饮用水 – 员工宿舍应满足适宜的条件 | 2.7 |
3.3 环境保护（第5页-第8页）
小米验厂对环境保护的要求包括：
| 审核项目 | 具体要求 | PDF条款 |
|---|---|---|
| 环境许可和报告 | – 获取、维护并及时更新所有必需的环境许可 – 宜开展绿色工厂创建 | 3.1 |
| 有害物质 | – 识别并采取妥善的措施管理对人类或环境构成危害的化学物质 – 应使用绿色物料，减少有害物质使用 | 3.2 |
| 污染物防控 | – 遵守与污染物相关的法律法规 – 建立、实施并保持满足ISO 14001要求的环境管理体系 | 3.3 |
| 限用物质 | – 遵守有关在产品中禁用或限用某些特定物质的所有适用法律、法规及小米的管理要求 – 配合小米遵守欧盟RoHS、REACH等法规 | 3.4 |
| 温室气体排放管理 | – 识别、核查、管理、减少并控制温室气体排放 – 制定温室气体减排目标 | 3.9 |
3.4 商业道德（第8页-第9页）
小米验厂对商业道德的要求包括：
| 审核项目 | 具体要求 | PDF条款 |
|---|---|---|
| 诚信廉洁 | – 在所有商业活动中恪守最高的诚信标准 – 采取零容忍政策，不得进行贪污、勒索、盗用或贿赂的行为 | 4.2 |
| 知识产权 | – 尊重知识产权，以保护知识产权的方式进行技术或经验知识的转让 | 4.3 |
| 信息披露 | – 保障所有业务往来的透明，并将相关信息准确记录 – 不得伪造记录或虚报供应链中的各种实际运营情况 | 4.4 |
| 负责任的矿物采购 | – 依照《小米集团冲突矿产政策》开展负责任的矿产管理 – 确保产品中使用的金、钽、钨、锡、钴和云母等及其衍生物的开采和贸易不会直接或间接为践踏人权的武装组织提供资金 | 4.7 |
3.5 管理体系（第9页-第11页）
小米验厂对管理体系的要求包括：
| 审核项目 | 具体要求 | PDF条款 |
|---|---|---|
| 公司承诺 | – 明确承诺遵守相关法律法规、满足客户要求、遵守本准则要求 | 5.1 |
| 管理职责与责任 | – 明确指定公司代表来负责和确保管理体系和相关计划得到切实贯彻 | 5.2 |
| 供应商管理 | – 新合格供应商应签署《小米集团供应商社会责任行为准则》或等效协议文件 | 5.3 |
| 风险评估和风险管理 | – 识别、评估和控制与业务运营相关的环境、健康、安全、劳工、质量和商业道德等方面的风险 | 5.5 |
| 审核、评估和纠正措施 | – 定期评估自身以及其分包商和下级供应商的设施和运营 – 对于发现的不足或违规行为，应具备及时开展纠正措施的流程 | 5.7 |
| 上游供应商管理 | – 建立供应链CSR管理体系 – 将本准则纳入采购流程、要求上游供应商签署CSR承诺书、定期审核等 | 5.9 |
四、小米验厂准备清单
根据《小米集团供应商社会责任行为准则》，企业申请小米验厂前需要准备以下文件和措施：
4.1 劳工类文件准备清单
| 文件类别 | 具体文件 | 要求说明 |
|---|---|---|
| 员工档案 | – 员工花名册（包含所有员工信息） – 员工身份证复印件 – 劳动合同（所有员工） | 确保无童工、员工年龄符合法定要求 |
| 工资与工时记录 | – 最近12个月的工资表 – 考勤记录（所有员工） – 加班审批记录 | 确保工资符合法定最低标准、加班自愿且支付加班费 |
| 招聘与入职 | – 招聘广告/启事 – 入职登记表 – 员工手册（包含雇佣条款与条件） | 员工手册应以员工母语或能够理解的语言提供 |
| 培训记录 | – 员工培训记录（特别是未成年工培训） – 反歧视、反骚扰培训记录 | 证明企业重视员工权益保护 |
4.2 健康安全类文件准备清单
| 文件类别 | 具体文件 | 要求说明 |
|---|---|---|
| 许可证件 | – 安全生产许可证 – 消防验收合格证 – 特种设备使用登记证 | 所有证件应在有效期内 |
| 安全管理体系 | – ISO 45001职业健康安全管理体系证书（如有） – 安全管理制度文件 – 安全操作规程 | 建立、实施和保持ISO 45001的职业健康安全管理体系（准则要求） |
| 应急准备 | – 应急预案（火灾、地震、化学品泄漏等） – 应急演练记录（至少每年一次） – 应急设备维护记录 | 应急演练必须至少每年进行一次 |
| 职业健康 | – 员工职业健康检查报告 – 职业病危害因素检测报告 – 个人防护用品发放记录 | 做好员工在入场服务前、服务期间、离场前及调岗的职业健康检查 |
4.3 环境保护类文件准备清单
| 文件类别 | 具体文件 | 要求说明 |
|---|---|---|
| 环境许可证件 | – 排污许可证 – 环境影响评估报告（EIA） – 竣工环保验收批复 | 获取、维护并及时更新所有必需的环境许可 |
| 环境管理体系 | – ISO 14001环境管理体系证书（如有） – 环境管理制度文件 – 环境因素识别与评价记录 | 建立、实施并保持满足ISO 14001要求的环境管理体系（准则要求） |
| 污染物防控 | – 废水、废气、噪声监测报告 – 固体废弃物处置合同/记录 – 限用物质检测报告（RoHS、REACH等） | 遵守与污染物相关的法律法规；配合小米遵守欧盟RoHS、REACH等法规 |
| 温室气体管理 | – 温室气体排放清单 – 温室气体减排目标文件 – 能源消耗记录 | 制定温室气体减排目标，并对照目标跟踪、记录和公开报告 |
4.4 商业道德类文件准备清单
| 文件类别 | 具体文件 | 要求说明 |
|---|---|---|
| 商业道德规范 | – 商业道德规范文件 – 反腐败/反贿赂政策 – 员工廉洁承诺书 | 在所有商业活动中恪守最高的诚信标准；采取零容忍政策 |
| 冲突矿产管理 | – 《小米集团冲突矿产政策》承诺书 – 冲突矿产尽职调查记录 – 供应商声明（无冲突矿产） | 依照《小米集团冲突矿产政策》开展负责任的矿产管理 |
4.5 管理体系类文件准备清单
| 文件类别 | 具体文件 | 要求说明 |
|---|---|---|
| 管理承诺 | – 社会责任政策声明（高层签署） – 社会责任目标与指标文件 | 明确承诺遵守相关法律法规、满足客户要求、遵守本准则要求 |
| 风险评估 | – 社会责任风险评估报告 – 风险管控措施文件 | 识别、评估和控制与业务运营相关的环境、健康、安全、劳工、质量和商业道德等方面的风险 |
| 审核与改进 | – 内部审核记录 – 不符合项纠正措施记录 – 管理评审记录 | 定期评估自身以及其分包商和下级供应商的设施和运营 |
| 供应商管理 | – 供应商社会责任承诺书（所有上游供应商签署） – 供应商审核记录 – 供应链CSR管理体系文件 | 建立供应链CSR管理体系，确保上游供应商持续合规和改进 |
五、小米验厂常见问题解答
5.1 小米验厂是强制性的吗？
答：是的。根据《小米集团供应商社会责任行为准则》第5.7.3条，供应商需接受小米或小米指定的第三方对其进行的定期尽职调查和审计[1]。所有为小米提供产品或服务的供应商都必须通过验厂审核。
5.2 小米验厂的费用由谁承担？
一般情况下，验厂费用可能由供应商自行承担（类似其他品牌验厂），但具体费用承担方式请以小米集团的官方通知为准。
5.3 小米验厂的不符合项如何整改？
答：根据《小米集团供应商社会责任行为准则》第5.7.2条，对于通过内部和外部审核、评估、检查、调查或评审等发现的不足或违规行为，供应商应具备及时开展纠正措施的流程，并及时纠正[1]。
整改步骤一般包括：
- 分析根本原因：分析不符合项产生的根本原因
- 制定纠正措施计划：针对根本原因制定纠正措施，并设定完成时间
- 实施纠正措施：按照计划实施纠正措施
- 提交整改证据：向审核机构提交整改证据（如照片、文件、记录等）
- 验证整改效果：审核机构验证整改是否合格
5.4 小米验厂的证书有效期是多久？
一般情况下，验厂证书的有效期为1-2年（类似其他品牌验厂），但具体有效期请以小米集团的官方通知为准。
5.5 小米验厂是否接受其他验厂标准的结果？
建议供应商直接咨询小米集团ESG部门，确认是否可以豁免或简化审核。
六、小米验厂审核结果等级
此部分内容基于一般验厂流程和行业经验整理，仅供参考。具体审核结果等级请以小米集团ESG部门或小米指定的审核机构的官方通知为准。
根据一般验厂流程推测，小米验厂的审核结果可能分为以下等级：
| 结果等级 | 说明 | 后续处理 |
|---|---|---|
| 优秀（A级） | 没有严重不符合项，轻微不符合项很少 | 直接批准，证书有效期可能为2年 |
| 良好（B级） | 没有严重不符合项，有少量轻微不符合项 | 整改后批准，证书有效期可能为1年 |
| 合格（C级） | 有个别严重不符合项，但可以在规定时间内整改完成 | 整改后验证，验证合格后批准 |
| 不合格（D级） | 有严重不符合项，且无法在规定时间内整改完成 | 不批准，需重新申请审核 |
注意：以上等级划分为推测内容，具体审核结果等级和评判标准请以小米官方为准。
七、小米验厂最新动态与联系方式
7.1 小米验厂最新动态
根据《小米集团供应商社会责任行为准则》信息：
- 准则版本：2026年版本（PDF未标注具体发布日期，但内容已包含最新的社会责任要求）
- 管理体系要求：准则明确要求供应商建立ISO 45001职业健康安全管理体系、ISO 14001环境管理体系、ISO 50001能源管理体系等
- 温室气体管理：准则明确要求供应商制定温室气体减排目标，并跟踪、记录和公开报告
7.2 小米集团联系方式
根据《小米集团供应商社会责任行为准则》第1.7条：
- 小米CSR举报渠道：邮箱 esg@xiaomi.com
- 用途：供应商员工可使用该邮箱进行举报，供应商也可通过该邮箱咨询验厂相关问题
建议：供应商在准备验厂过程中，如有疑问，可通过以上邮箱联系小米集团ESG部门。
八、总结与建议
小米验厂是小米集团确保其供应商遵守社会责任标准的重要措施。根据《小米集团供应商社会责任行为准则》（2026年版本），小米验厂的审核内容涵盖劳工、健康与安全、环境保护、商业道德、管理体系等5大领域。
给企业的最终建议：
- 提前准备：建议企业至少提前3-6个月开始准备验厂，特别是文件准备和现场整改
- 全员参与：验厂不仅是社会责任部门的事，需要全体员工共同参与
- 持续改进：验厂不是一次性活动，企业应建立长效机制，持续改进社会责任表现
- 专业咨询：如有需要，可以寻求专业验厂咨询机构的帮助，但务必选择有资质、信誉好的机构
通过充分准备和持续改进，企业一定能够顺利通过小米验厂，成为小米的合格供应商！
发布者：david，转转请注明出处：https://www.sa8000cn.com/4421/
