OBP认证常见不符合项及整改措施（2026版）

一、OBP认证简介

OBP（Ocean Bound Plastic，海洋塑料）认证是由Zero Plastic Oceans（ZPO）组织开发的认证计划，旨在通过在塑料废物到达海洋之前对其进行收集和回收，保护海洋免受陆地活动产生的塑料废物泄漏。

OBP认证计划包含两个子计划：

• OBP回收子计划（OBP Recycling Subprogram）：针对商业可回收的OBP，通过认证其来源和可追溯性，提高其市场价值。该子计划使用以下标准：
  • OBP收集组织标准（OBP Collection Organization Standard）
  • OBP回收组织标准（OBP Recycling Organization Standard）
  • OBP品牌标准（OBP Brand Standard）
• OBP中和子计划（OBP Neutrality Subprogram）：针对不可商业回收的OBP，通过认证收集和最终处理过程，鼓励塑料生产者或用户通过获取OBP信用额度来为环境做出贡献。该子计划使用以下标准：
  • OBP中和服务提供商标准（OBP Neutralization Services Provider Standard）
  • OBP塑料生产商和用户标准（OBP Plastic Producers and Users Standard）

此外，收集OBP并愿意为其员工和独立收集者提供增强社会效益的组织，可以额外认证Social+ OBP组件。

二、OBP认证审核流程

OBP认证审核流程包括以下步骤：

1 审核规划

认证机构（CB）选择合格的审核员，审核员与组织联系人/质量协调员合作规划审核，确定样本大小和组成，制定审核计划。

2 审核准备

审核员进行案头研究，获取可靠信息来源，准备审核。

3 执行审核

审核包括首次会议、法律合规和管理体系审查、废物管理审查、声称和品牌标志使用审查、访谈、末次会议等步骤。

4 审核报告和完成

审核员在审核日期后最多10个工作日内向CB的证明人发送审核报告，列出所有发现的不符合项。

5 不符合项评估和整改

组织在审核中发现不符合项后，有60个日历日的时间来纠正、培训、准备并提交足够的文件证据给CB，以显示符合不符合项要求。

6 认证决定

CB的证明人负责审查所有审核信息并做出认证决定。如果没有发现不符合项，或者不符合项在允许的时间内关闭，CB可以颁发范围证书（Scope Certificate）。

三、常见不符合项及整改措施

根据OBP认证标准（OBP-COL-STD V2.2、OBP-REC-STD V2.3等）和审核程序（OBP-CPA-PRO V1.6），以下是OBP认证审核中的常见不符合项及整改措施：

（一）法律合规、童工、公平工作条件

常见不符合项1：法律合规文件不完整或缺失

标准要求：组织应证明其运营符合本国法律和要求（OBP-COL-STD V2.2，第5.1a条）^[1]。

常见不符合项表现：

• 无法提供营业执照、环境许可证、运营许可证等法律文件
• 法律文件已过期未及时更新
• 缺少与OBP收集相关的特定许可证（如废物收集许可证）

整改措施：

1. 立即整改：清点现有法律文件，识别缺失或过期的文件。

2. 文件准备：向相关主管部门申请所需法律文件，确保文件齐全有效。

3. 文件管理：建立法律文件管理系统，跟踪文件有效期，提前申请更新。

4. 证据准备：对于首次认证的新项目，可以提供已向主管部门提交所有所需信息和文件的证据（OBP-COL-STD V2.2，第5.1a条）^[1]。

常见不符合项2：使用童工或强迫劳动

标准要求：组织不得以任何方式使用童工，应遵守国家最低就业年龄和/或完成义务教育的年龄，以较高者为准。在任何情况下，组织不得依赖14岁以下儿童的工作（OBP-COL-STD V2.2，第5.1b条）^[1]。

常见不符合项表现：

• 发现组织雇佣14岁以下儿童
• 无法提供员工年龄证明
• 使用强迫劳动或扣押身份证件

整改措施：

1. 立即整改：立即停止童工或强迫劳动，制定整改计划。

2. 政策制定：制定童工和强迫劳动政策，明确禁止这些行为。

3. 员工筛查：建立员工年龄验证程序，确保所有员工符合法定工作年龄。

4. 培训：对员工和管理层进行童工和强迫劳动政策培训。

5. 供应链管理：确保独立收集者和小型收集者不使用童工，通过公平商业实践强制执行（OBP-COL-STD V2.2，第5.1e条）^[1]。

6. 注意：使用童工是严重不符合项，会导致组织被禁止参与认证计划一年（OBP-CPA-PRO V1.6，第23页）^[2]。

常见不符合项3：工资低于法定最低标准

标准要求：组织应制定社会政策，确保工人至少获得法定最低工资（OBP-COL-STD V2.2，第5.1d条）^[1]。

常见不符合项表现：

• 员工工资低于法定最低工资标准
• 无法提供工资支付记录
• 独立收集者支付价格低于市场最低价格

整改措施：

1. 立即整改：调整工资至法定最低工资标准和以上。

2. 工资记录：建立工资支付记录系统，保留所有工资支付凭证。

3. 独立收集者支付：确保向独立收集者支付高于市场最低价格的OBP收集费用（OBP-COL-STD V2.2，第5.1e条）^[1]。

4. 政策制定：制定公平工资政策，明确工资标准和支付周期。

（二）质量管理体系

常见不符合项4：质量管理体系不健全

标准要求：组织应建立或创建专门的管理体系，以确保能够保持符合本标准的要求。组织内应指定一人担任质量经理，负责监督标准要求的实施（OBP-COL-STD V2.2，第5.2a条）^[1]。

常见不符合项表现：

• 未指定质量经理或质量经理职责不明确
• 无质量手册或程序文件
• 员工未接受标准要求的培训
• 文件记录不完整或缺失

整改措施：

1. 指定质量经理：指定专人负责OBP标准实施，明确其职责和权限。

2. 建立质量管理体系：制定质量手册和程序文件，覆盖OBP标准要求。

3. 培训：为关键人员提供OBP标准培训，确保他们理解标准要求。

4. 文件记录：建立文件记录系统，保留所有符合标准要求的证据（OBP-COL-STD V2.2，第5.2d条）^[1]。

5. 记录保存：保留以往审核的文件至少4年，并在审核员要求时出示（OBP-COL-STD V2.2，第5.2d条）^[1]。

（三）收集点识别和管理

常见不符合项5：收集点识别不明确或记录不完整

标准要求：组织应确定并指定他们将工作的收集点（名称和地理位置），并能够证明选择该点的理由（OBP-COL-STD V2.2，第5.3条）^[1]。

常见不符合项表现：

• 无法提供收集点清单
• 收集点地理位置记录不准确
• 无法证明收集点选择理由（环境影响、社会影响等）
• 收集点地图缺失或不准确

整改措施：

1. 收集点清单：创建完整的收集点清单，包括名称和地理位置。

2. 收集点地图：制作收集点地图，标注所有收集点位置。

3. 选择理由文档化：书面记录每个收集点的选择理由，优先考虑环境影响，然后考虑社会影响、可达性、物流方面、操作安全等标准（OBP-COL-STD V2.2，第5.3b条）^[1]。

4. 记录更新：定期更新收集点清单和地图，反映任何变化。

（四）收集系统实施和监控

常见不符合项6：收集活动监控不足

标准要求：组织应有协议和控制流程，能够规划、监控并证明其已按照认证要求收集OBP（OBP-COL-STD V2.2，第5.4条）^[1]。

常见不符合项表现：

• 无法提供每日收集活动记录
• 收集活动记录信息不完整（缺少日期、收集点名称、收集者姓名等）
• 收集者位置未监控
• 独立收集者未接受足够的培训，不理解OBP定义

整改措施：

1. 建立记录系统：实施每日收集活动记录系统，确保所有必需信息都被记录（OBP-COL-STD V2.2，第5.4e条）^[1]。

2. 记录信息：确保记录包含以下信息：

• 日期
• 收集点名称
• 所有参与收集者的姓名、电话号码和类型（员工、志愿者、独立收集者）
• 主管姓名
• 收集活动类型（常规或特殊）
• 收集的总袋数、大袋数等
• 精确重量或每袋近似重量
• 按最终目的地类型分类的袋数或重量（如适用）
• 收集活动前后的照片（如可能）

3. 收集者培训：对收集者（员工、志愿者和独立收集者）进行充分的工作坊/培训，证明他们理解海洋塑料的定义，以便正确收集（OBP-COL-STD V2.2，第5.4d条）^[1]。

4. 位置监控：对收集者位置进行监控，特别是在收集岸线OBP和水道OBP时（OBP-COL-STD V2.2，第5.4a条）^[1]。

（五）材料检查、准备和供应链管理模式

常见不符合项7：材料检查和可追溯性不足

标准要求：组织应有协议和控制流程，确保从收集点到OBP目的地的可追溯性（OBP-COL-STD V2.2，第5.5条）^[1]。

常见不符合项表现：

• 收集的OBP未视觉检查、称重和登记
• 材料流向记录不完整
• 未选择供应链管理模式或未按所选模式操作
• 材料平衡（Mass Balance）无法核对

整改措施：

1. 材料检查：在收集结束或到达物流中心时，对所有收集的OBP进行视觉检查、称重和登记（OBP-COL-STD V2.2，第5.5a条）^[1]。

2. 选择供应链管理模式：选择至少一种供应链管理模式（如隔离、质量平衡等），并遵循该模式的要求（OBP-COL-STD V2.2，第5.5d条）^[1]。

3. 建立材料平衡系统：实施材料平衡系统，允许核对OBP输入和输出重量（OBP-CPA-PRO V1.6，第29页）^[2]。

4. 记录保存：保留所有材料流向记录，确保可追溯性。

（六）分包商管理

常见不符合项8：分包商管理不当

标准要求：组织可能有分包商，但分包商不允许将进一步分包任何与OBP相关的工作（OBP-COL-STD V2.2，第5.6条）^[1]。

常见不符合项表现：

• 无法提供分包商清单
• 分包商合同缺失或未提及可追溯性要求
• 分包商未签署合规自我声明
• 分包商进一步分包OBP相关工作
• 分包商风险评估缺失

整改措施：

1. 分包商清单：创建更新的分包商清单，包括名称和联系信息，并指定他们代表组织执行的操作（OBP-COL-STD V2.2，第5.6a条）^[1]。

2. 分包商合同：与每个分包商签订合同，声明分包商必须遵守与所选供应链管理模式相关的内部可追溯性要求（OBP-COL-STD V2.2，第5.6b条）^[1]。

3. 自我声明：要求分包商签署符合本标准规定的最低社会和环境要求的自我声明（OBP-COL-STD V2.2，第5.6c条）^[1]。

4. 风险评估：对分包商进行风险评估，识别高风险分包商（OBP-COL-STD V2.2，第5.6d条）^[1]。

5. 禁止进一步分包：明确告知分包商不允许进一步分包任何与OBP相关的工作（OBP-COL-STD V2.2，第5.6e条）^[1]。

（七）交易记录和交易声明

常见不符合项9：交易记录不完整

标准要求：组织应保留其进行的所有OBP交易记录（OBP-COL-STD V2.2，第5.7c条）^[1]。

常见不符合项表现：

• 无法提供销售记录
• 交易记录信息不完整（缺少重量、OBP类别、买方名称、日期等）
• 未使用交易声明（Transaction Declaration）
• 交易声明信息不准确或不完整

整改措施：

1. 建立交易记录系统：保留所有OBP交易记录，至少包含以下信息（OBP-COL-STD V2.2，第5.7c条）^[1]：

• 转移重量
• OBP类别（如适用）
• 第三方名称和联系信息
• 交易日期

2. 使用交易声明：每次认证OBP产品所有权变更时，颁发交易声明（OBP-COL-STD V2.2，第5.9条）^[1]。

3. 销售文件：确保销售文件清楚说明组织认证代码、销售重量、OBP类别、买方名称和联系信息、销售日期（OBP-COL-STD V2.2，第5.8条）^[1]。

4. 年度总结：创建年度重量总结表，显示全年收集活动（OBP-COL-STD V2.2，第5.8b条）^[1]。

（八）OBP商标和标签使用

常见不符合项10：OBP商标和标签使用不当

标准要求：组织在使用OBP标志前，应参考OBP-LOG-GUI文件（OBP-COL-STD V2.2，第5.10d条）^[1]。

常见不符合项表现：

• 未获得CB批准使用前使用OBP标签
• OBP标签使用不符合OBP-LOG-GUI文件要求
• OBP商标使用不当（如暗示ZPO认可组织活动）
• 未保留批准的OBP标签使用记录

整改措施：

1. 参考OBP-LOG-GUI文件：在使用OBP标志前，仔细阅读OBP标志使用和声称指南（OBP-COL-STD V2.2，第5.10d条）^[1]。

2. 获得批准：请求CB批准预期艺术作品，并保留所有CB发送的批准OBP促销标签和产品标签的登记（OBP-COL-STD V2.2，第5.10e条）^[1]。

3. 正确使用标签：确保OBP商标和标签的使用符合指南要求，不造成混淆、误解或损害OBP认证计划的可信度（OBP-COL-STD V2.2，第5.10f条）^[1]。

四、不符合项处理时限和流程

不符合项处理时限

根据OBP认证程序（OBP-CPA-PRO V1.6），不符合项处理时限如下^[2]：

• 整改期限：组织在审核中发现不符合项后，有60个日历日的时间来纠正、培训、准备并提交足够的文件证据给CB，以显示符合不符合项要求。
• 审核报告提交：审核员应在审核日期后最多10个工作日内向CB的证明人发送审核报告。
• 范围证书更新：每次CB颁发OBP范围证书后，最多有3个日历日通知ZPO并发送副本。

不符合项处理流程

1. 不符合项识别：审核员在审核期间识别不符合项，并在末次会议上向组织代表解释。

2. 初步结果分享：审核员在末次会议上分享初步结果和不合规项概述。

3. 审核报告提交：审核员在审核日期后最多10个工作日内向CB的证明人发送审核报告。

4. 整改期：组织有60个日历日的时间来纠正不符合项，并提交文件证据给CB。

5. 不符合项关闭评估：审核员评估组织提交的证据，提议关闭或继续开放不符合项。

6. 证明人批准：CB的证明人审查审核员的提议，批准或拒绝不符合项关闭。

7. 认证决定：如果所有不符合项都关闭，CB可以颁发范围证书。

8. 暂停和撤销：如果组织在60天内未关闭不符合项，证书可能被暂停。如果暂停期内仍未关闭，证书将被最终撤销。

五、严重不符合项及后果

严重不符合项（导致禁止参与认证计划一年）

以下情况会导致组织被禁止参与OBP认证计划一年（OBP-CPA-PRO V1.6，第23-24页）^[2]：

所有OBP认证标准的通用情况：

• 组织被发现使用童工或不公平工作条件
• 组织产生的废物管理不当，导致塑料废物成为OBP

OBP收集组织标准：

• 组织收集（或采购）的塑料不符合海洋塑料的定义，并将不合规的OBP销售用于回收目的

OBP回收组织标准：

• 审核员无法根据提供的文件核对OBP输入重量与OBP输出重量，或销售重量明显超过（重量差异明显超过重量测量公差或四舍五入误差等）

OBP中和服务提供商标准：

• 组织无法提供足够的文件证据来证明OBP信用销售与收集和正确处理OBP之间的核对
• 组织销售基于不符合海洋塑料定义的塑料或其他废物收集的OBP信用
• 组织销售超过注册OBP收集和处理的OBP重量的OBP信用
• 组织在没有正确处理非商业可回收OBP的情况下销售OBP中和服务/OBP信用（无处理、倾倒或在非批准处理设施处理）

OBP塑料生产商和用户标准：

• 审核员无法核对用于OBPN范围的塑料重量与购买的OBP信用
• 审核员发现OBP中性/阳性产品的销售重量明显超过（重量差异明显超过重量测量公差或四舍五入误差等）

OBP品牌标准：

• 组织提出的声称与购买的OBP产品销售严重不一致，以欺骗客户

Social+ OBP组件：

• 组织被发现排除发现童工案件的独立收集者，而不是寻求可能的解决方案来补救情况。但是，组织场所内的员工童工案件是不被容忍的，应适用禁止参与计划的规定。

注意：如果组织在被禁止一年后被重新接纳进入计划，并再次犯下上述任何错误，将导致组织被永久禁止参与计划（OBP-CPA-PRO V1.6，第24页）^[2]。

六、认证准备清单

OBP认证准备清单（基于OBP-CPA-PRO V1.6附件I）

以下是OBP认证审核所需的强制性文件清单，组织应提前准备：^[2]

OBP收集组织标准所需文件：

证明组织运营存在和合法性的文件

质量管理手册、质量组织图、程序或等效文件

培训计划、培训材料（首次审核）和培训证据（更新审核）

与组织合作的独立收集者（IC）清单，以及小型收集者供应商组成员清单

收集点位置地图，以及废物管理设施位置（如适用）

用于监控收集操作或采购的表格（模板或填写文件）

用于监控收集塑料废物管理并确保完全可追溯性的表格

OBP处理、存储、标签和装运准备程序，符合所选供应链管理模式

详细的分包商清单（如适用）、分包操作描述、分包商合规自我声明

多现场认证描述（如适用）

废物管理程序和废物最终处置的文件证据

OBP输入和输出的材料平衡或允许核对的文件证据

OBP回收组织标准所需文件：

证明组织运营存在和合法性的文件

质量管理手册、质量组织图、程序或等效文件

采购合同或至少意向书（首次审核），以及详细供应商清单（更新审核）

生产管理手册和程序，证明符合所选供应链管理模式

适应所选范围和供应链管理模式的材料平衡，允许重量核对

详细的分包商清单（如适用）、分包操作描述、分包商合规自我声明

多现场认证描述（如适用）

废物管理程序和废物最终处置的文件证据

七、常见问题解答（FAQ）

Q1：OBP认证有效期是多久？

答：OBP范围证书的有效期为12个月（除非范围变更）。组织需要在证书到期前进行更新审核，以保持认证资格（OBP-CPA-PRO V1.6，第25页）^[2]。

Q2：审核样本大小如何确定？

答：审核样本大小基于总数的平方根方法论确定。例如，如果组织有40个分包商，其中25个至少呈现一个风险因素，则需要访问的分包商数量为5（√25 = 5）（OBP-CPA-PRO V1.6，第10-11页）^[2]。

Q3：如果组织在审核中发现不符合项，还能获得认证吗？

答：可以。如果组织在审核中发现不符合项，有60个日历日的时间来纠正、培训、准备并提交足够的文件证据给CB，以显示符合不符合项要求。如果审核员和证明人同意关闭所有待处理的不符合项，可以提议正面认证决定，并颁发范围证书（OBP-CPA-PRO V1.6，第22页）^[2]。

Q4：OBP认证标准的最新版本是什么？

答：根据本文使用的PDF文件，最新版本如下：

• OBP收集组织标准（OBP-COL-STD）：V2.2（2025年9月8日发布）
• OBP回收组织标准（OBP-REC-STD）：V2.3（根据PDF文件名）
• OBP中和服务提供商标准（OBP-NEU-STD）：V2.2（根据PDF文件名）
• OBP认证程序（OBP-CPA-PRO）：V1.6（2025年9月8日发布）

这些标准于2025年12月8日起强制使用（OBP-COL-STD V2.2，第4页）^[1]。

Q5：OBP认证的费用是多少？

答：OBP认证的费用结构在OBP-FEE-CON文件中规定。组织应联系批准的认证机构（CB）获取报价。费用通常包括申请费、审核费、证书费等。

八、总结

OBP认证是证明组织收集的塑料废物确实来自海洋塑料边界区域的有效方式，有助于提高塑料废物的市场价值，鼓励更多组织参与海洋塑料收集和处理活动。

为了顺利通过OBP认证审核，组织应：

1. 提前准备：提前至少3-6个月开始准备，确保质量管理体系健全，文件记录完整。
2. 了解标准要求：仔细阅读适用的OBP标准文件，理解所有要求。
3. 培训员工：为员工提供OBP标准培训，确保他们理解要求并能正确执行。
4. 建立记录系统：建立完善的记录系统，保留所有符合标准要求的证据。
5. 进行内部审核：在正式审核前，进行内部审核，识别并纠正潜在不符合项。
6. 与审核员合作：在审核期间，与审核员充分合作，提供所需文件和访问权限。

如果组织在审核中被发现不符合项，不必惊慌。只要在60个日历日内采取有效整改措施，并提交足够的文件证据，仍然可以获得认证。

对于严重不符合项（如童工、虚假声称等），组织应绝对避免，因为这些会导致组织被禁止参与认证计划一年，甚至永久禁止。

参考文献

1. OBP Collection Organization Standard (OBP-COL-STD V2.2 EN), Zero Plastic Oceans, Release Date: 8th of September 2025. [本地PDF文件]
2. OBP Certification Program Audit Protocols (OBP-CPA-PRO V1.6 EN), Zero Plastic Oceans, Release Date: 8th of September 2025. [本地PDF文件]
3. OBP Recycling Organization Standard (OBP-REC-STD V2.3), Zero Plastic Oceans. [本地PDF文件]
4. OBP Neutralization Services Provider Standard (OBP-NEU-STD V2.2), Zero Plastic Oceans. [本地PDF文件]
5. OBP Definition & Annexes (OBP-DEF-GUI), Zero Plastic Oceans. [参考文件]
6. OBP Logo Uses and Claims Guidelines (OBP-LOG-GUI), Zero Plastic Oceans. [参考文件]