RC-SCS认证准备清单（60项检查表）

Table of Contents

一、检查表使用说明

💡 如何使用本检查表？
1. 提前准备：建议在正式审核前3个月开始使用本检查表进行自查。
2. 逐项核对：组织各部门（采购、生产、质量、销售）逐项核对，确保每项都符合要求。
3. 证据准备：对于每项检查内容，准备好相应的证据文件（如：台账记录、采购合同、检测报告等）。
4. 不符合项整改：发现不符合项，立即整改，并记录整改过程。
5. 内部审核：在正式审核前，组织内部审核，模拟现场审核流程。

⚠️ 重要提醒：
1. 本检查表基于SCS 8.0版标准（2026年全面执行）编制。
2. 不同行业、不同企业规模的检查重点可能略有差异，请根据实际情况调整。
3. 现场检查是RC-SCS认证的核心环节，务必确保现场情况与台账记录一致。

二、企业资质与文件准备（10项）

检查项目列表

序号	检查项目	检查内容	优先级	证据文件
1	营业执照	检查营业执照是否在有效期内，经营范围是否覆盖认证产品	高	营业执照复印件（加盖公章）
2	环保资质	检查是否具备排污许可证、环境影响评价批复等环保资质	高	排污许可证、环评批复文件
3	质量管理体系	检查是否建立ISO 9001或其他质量管理体系	中	质量管理体系证书、手册
4	环境管理体系	检查是否建立ISO 14001或其他环境管理体系	中	环境管理体系证书、手册
5	产品说明书	准备认证产品的详细说明书（含材料组成、生产工艺等）	高	产品说明书（中英文版本）
6	物料清单（BOM）	准备认证产品的完整物料清单，明确回收材料类型、含量	高	物料清单（BOM表）
7	生产工艺流程	绘制认证产品的生产工艺流程图，标注回收材料投料点	高	生产工艺流程图（中英文版本）
8	组织架构图	准备企业组织架构图，明确各部门职责	中	组织架构图
9	管理人员名单	准备管理人员名单（含姓名、职位、联系方式）	中	管理人员名单
10	认证申请表	填写SCS官方认证申请表（按机构要求格式）	高	认证申请表（签字、盖章）

三、回收材料溯源管理（15项）

检查项目列表

序号	检查项目	检查内容	优先级	证据文件
11	供应商资质审核	审核回收材料供应商的营业执照、生产资质、回收材料来源证明	高	供应商资质文件、评估报告
12	供应商名录	建立《合格再生材料供应商名录》，定期评估	高	合格供应商名录
13	采购合同	检查与回收材料供应商签署的采购合同，明确回收材料类型、含量、追溯要求	高	采购合同（含回收材料声明条款）
14	回收材料来源声明	收集供应商提供的回收材料来源声明（明确是消费前/消费后材料）	高	回收材料来源声明（供应商盖章）
15	回收材料检测报告	收集回收材料的检测报告（证明其成分、质量符合要求）	高	回收材料检测报告（第三方机构出具）
16	采购发票与提单	收集回收材料采购的发票、提单、送货单等交易凭证	高	采购发票、提单、送货单
17	回收材料分类管理	明确区分消费前材料和消费后材料，分类管理	高	回收材料分类台账
18	溯源深度	鼓励追溯至回收源头（如：消费后材料的终端回收点）	中	溯源链条图、源头证明
19	贸易商管理	如果从贸易商采购，需提供贸易商的上游供应商证明	高	贸易商资质、上游供应商证明
20	进口回收材料	如果采购进口回收材料，需提供进口许可证、海关报关单等	中	进口许可证、海关报关单
21	回收材料存储	检查回收材料是否按规定存储（物理隔离或质量平衡模型）	高	仓储台账、现场照片
22	回收材料入库检验	检查回收材料入库时是否进行质量检验、来源核对	高	入库检验记录
23	回收材料批次管理	为每个回收材料批次分配唯一编号，实现可追溯	高	回收材料批次台账
24	不合格回收材料处理	建立不合格回收材料的处理流程（退货、报废等）	中	不合格材料处理记录
25	供应商绩效评估	定期评估供应商绩效（质量、交期、溯源配合度等）	低	供应商绩效评估报告

四、台账记录与数据管理（10项）

检查项目列表

序号	检查项目	检查内容	优先级	证据文件
26	回收材料采购台账	建立回收材料采购台账，记录供应商、批次、重量、日期等	高	回收材料采购台账
27	回收材料入库台账	建立回收材料入库台账，记录批次、重量、库位、日期等	高	回收材料入库台账
28	生产投料台账	建立生产投料台账，记录生产批次、投料时间、回收材料批次、重量等	高	生产投料台账
29	成品出厂台账	建立成品出厂台账，记录成品批次、重量、客户、日期等	高	成品出厂台账
30	物料平衡计算	如果使用质量平衡模型，需建立物料平衡计算表	高	物料平衡计算表
31	回收含量计算	建立回收含量计算表，证明产品中回收含量符合要求	高	回收含量计算表
32	数据一致性检查	检查采购、入库、投料、出厂台账的数据一致性（确保可追溯）	高	数据一致性检查报告
33	台账保存期限	确保所有台账记录保存至少5年	高	台账归档记录
34	信息系统（可选）	如果企业使用信息系统管理数据，需确保系统功能满足SCS要求	中	信息系统操作手册、截图
35	数据备份与恢复	建立数据备份与恢复机制，防止数据丢失	中	数据备份记录、恢复测试报告

五、现场管理与生产控制（10项）

检查项目列表

序号	检查项目	检查内容	优先级	证据文件
36	仓储区域划分	检查回收材料与原生材料是否按规定划分存储区域	高	仓储区域划分图、现场照片
37	物理隔离实施	如果选择物理隔离模型，检查是否实现物理隔离（分开存放、分开生产）	高	物理隔离实施方案、现场照片
38	质量平衡实施	如果选择质量平衡模型，检查是否建立质量平衡计算与管控流程	高	质量平衡管控流程、计算表
39	生产线标识	检查生产线是否有明确标识（特别是回收材料投料点）	中	生产线标识照片
40	投料记录实时性	检查生产投料记录是否实时填写（避免事后补填）	高	投料记录（现场抽查）
41	工艺参数记录	检查是否记录生产过程中的工艺参数（温度、压力、速度等）	中	工艺参数记录表
42	物料损耗记录	检查是否记录生产过程中的物料损耗（需合理）	高	物料损耗记录表
43	不合格品控制	检查是否建立不合格品控制流程（标识、隔离、处理）	中	不合格品控制程序、处理记录
44	设备清洁与维护	检查生产设备是否定期清洁与维护（防止交叉污染）	中	设备清洁维护记录
45	现场5S管理	检查生产现场是否实施5S管理（整理、整顿、清扫、清洁、素养）	低	5S检查记录、现场照片

六、人员培训与内部管理（10项）

检查项目列表

序号	检查项目	检查内容	优先级	证据文件
46	溯源管理负责人	任命溯源管理负责人，明确其职责与权限	高	人员任命书
47	SCS标准培训	组织员工进行SCS标准培训（特别是采购、生产、质量部门）	高	培训记录、培训材料、签到表
48	台账填写培训	培训员工如何正确填写台账（确保数据准确性、实时性）	高	台账填写培训记录、样本
49	内部审核员	至少2名员工通过SCS内部审核员培训（或外部培训）	中	内部审核员培训证书
50	管理制度文件	编写《再生材料溯源管理制度》、《回收含量计算规则》等文件	高	管理制度文件（盖章、发放记录）
51	内部审核程序	建立内部审核程序，定期（如每季度）进行内部审核	中	内部审核程序、内部审核报告
52	不符合项整改程序	建立不符合项整改程序，确保发现的问题及时整改	中	不符合项整改程序、整改报告样本
53	管理评审程序	建立管理评审程序，每年进行一次管理评审	中	管理评审程序、管理评审报告样本
54	员工激励制度	建立员工激励制度，鼓励员工积极参与溯源管理	低	员工激励制度文件
55	应急响应程序	建立应急响应程序（如：回收材料来源造假、台账记录丢失等）	中	应急响应程序、演练记录

七、标签使用与声明管理（5项）

检查项目列表

序号	检查项目	检查内容	优先级	证据文件
56	标签使用申请	如需使用翠鸟标志，需事先向SCS提交申请，获得书面批准	高	标签使用申请表、SCS批准文件
57	标签使用规范	确保翠鸟标志的使用符合SCS规范（尺寸、颜色、位置等）	高	标签使用规范文件、设计稿
58	回收含量声明	确保产品包装、宣传材料上的回收含量声明与认证证书一致	高	产品包装样本、宣传材料
59	标签使用记录	建立标签使用记录（如：印刷数量、使用位置、批准文件编号等）	中	标签使用记录表
60	标签库存管理	如果企业自行印刷翠鸟标志，需建立标签库存管理流程	中	标签库存管理记录