📖 导读：本文详细列举GRS认证审核前的50项检查表，涵盖公司文件、质量体系、社会责任、环境责任四大类别。帮助企业系统化准备审核材料，提高一次性通过率。所有检查项目均基于GRS 4.0标准和CCS-102认证程序要求。
GRS（Global Recycled Standard，全球回收标准）认证审核是一项全面、严格的第三方认证审核。企业在申请GRS认证前，必须系统化准备各类文件和质量记录。本文根据GRS 4.0标准[1]和CCS-102认证程序[2]，整理出50项审核前准备检查表，帮助企业查漏补缺，顺利通过认证审核。
一、公司文件（1-12项）
公司文件是GRS认证审核的基础，审核员会首先审查这些文件，确认企业的基本资质和管理体系。
| 序号 | 检查项目 | 具体要求 |
|---|---|---|
| 1 | GRS生产管理手册 | 如果有外发加工单位，每个单位需根据自身职能准备生产管理手册[3] |
| 2 | GRS体系计划 | GRS system plan，描述企业如何实施和维护GRS管理体系 |
| 3 | GRS产品规格表 | GRS product specification，明确GRS产品的技术规格和含量要求 |
| 4 | 营业执照 | 有效期内，且经营范围覆盖GRS产品生产和销售 |
| 5 | 税务登记证 | 有效期内，三证合一的企业可提供营业执照替代 |
| 6 | 组织机构代码证 | 或三证合一的营业执照 |
| 7 | 生产流程图 | 仅申请认证时需要，清晰展示GRS产品生产全流程[3] |
| 8 | 车间和仓储区域平面图 | 包括机台排列、设备清单；生产线、存储区域等需标识出GRS再生产品专用区域，且与平面图保持一致[3] |
| 9 | 供应商评估记录 | GRS再生原料供应商的评估记录和合格供应商清单 |
| 10 | GRS专用染化料助剂评估 | a. 化学品管理程序CMS；b. 化学品评估记录；c. 化学品清单（包括供应商信息及MSDS等）[3] |
| 11 | GRS原料采购汇总表 | 包括相关采购发票、运输单据、GRS原料声明或交易证书；GRS原料统计：采购–使用–库存[3] |
| 12 | 法律授权文件 | 所有回收材料来源需有合法运营授权文件（GRS A4.1b i）[1] |
二、质量体系文件（13-25项）
质量体系文件是GRS认证审核的核心，审核员会重点检查企业是否建立了完整的GRS产品质量管理体系。
| 序号 | 检查项目 | 具体要求 |
|---|---|---|
| 13 | GRS原料验收检查记录 | 所有 incoming GRS原料的验收检查记录，确认非原料，并正确识别为Pre-consumer或Post-consumer[1] |
| 14 | GRS生产风险点评估及控制措施 | 各工序、存储等环节（如易污染、易混批等）的风险评估和控制措施[3] |
| 15 | GRS生产追溯记录（模拟） | 工艺、投料、生产、质控、成品等完整追溯记录[3] |
| 16 | GRS清洁记录（模拟） | 生产前、换批时、生产后的清洁记录，防止交叉污染[3] |
| 17 | GRS销售记录（模拟） | 订单、送货单、发票等完整销售记录[3] |
| 18 | GRS生产过程中废料记录 | 内部废料的来源、数量、处置等记录[3] |
| 19 | GRS成品标签（唛头） | 如使用GRS logo，必须通过CB评估；标签需符合GRS Logo Use and Claims Guide[3] |
| 20 | GRS总量平衡统计 | 成品统计：成品–原料（GRS、非GRS都要列明）–库存–销售–损耗；需进行年度数量核对[1][2] |
| 21 | GRS产品交易证书（TC） | 按照GRS要求生产的GRS成品必须申请有效的交易证书；所有回收材料进入供应链需有有效TC[1] |
| 22 | 社会责任手册 | 如已通过BSCI/SMETA审核，请准备好一年内有效的稽核报告[3] |
| 23 | 回收材料声明表格 | Reclaimed Material Declaration Form，每年至少收集一次，或当回收材料来源变更时[1] |
| 24 | 回收材料供应商协议 | Reclaimed Material Supplier Agreement，与所有回收材料供应商签署[1] |
| 25 | Transaction Certificate（TC）申请记录 | 所有outgoing GRS认证产品的TC申请记录[1] |
三、社会责任文件（26-38项）
GRS标准的社会责任要求基于全球社会责任合规计划（GSCP），审核员会严格检查企业是否符合GRS Section B的所有要求[1]。
| 序号 | 检查项目 | 具体要求 |
|---|---|---|
| 26 | 社会责任政策 | 明确的社会责任政策文件，确保符合GRS社会责任要求（GRS B1.1）[1] |
| 27 | 社会责任负责人任命书 | 任命一名或多名人员负责确保社会合规性（GRS B1.1a）[1] |
| 28 | 员工手册（厂纪厂规） | 员工手册需包含GRS社会责任要求的相关政策（GRS B1.1b）[1] |
| 29 | 员工名册 | 截止到审核日期前2周内的员工名册[3] |
| 30 | 童工/未成年工管理 | 未成年工名单/登记证/体检/未成年工保护规定；禁止雇佣15岁以下儿童（GRS B2.2）[1] |
| 31 | 人事档案 | 员工登记表/劳动合同/培训记录/离职记录[3] |
| 32 | 考勤记录 | 随机6个月考勤表；当地政府的加班批文或综合计时批文（GRS B2.7）[1][3] |
| 33 | 工资记录 | 与6个月考勤对应的工资；当地最低工资文件；员工扣款及其纪律罚款的记录（GRS B2.6）[1][3] |
| 34 | 社会保障记录 | 工伤记录、社保缴纳等记录（GRS B2.6f）[1][3] |
| 35 | 职业健康安全评估 | 安全卫生风险评估和防护文件记录；工厂车间作业环境（噪声、空气、粉尘等）监测报告；饮用水测试报告（GRS B2.5）[1][3] |
| 36 | 劳保用品管理 | 依据职业健康评估报告制定劳保用品发放制度、标准和记录（GRS B2.5b）[1][3] |
| 37 | 特种作业人员资格证书 | 电梯/叉车/电工/电焊工等资格证书；设备维修工/技工资格证书；司炉上岗证；锅炉、压力容器使用登记证/年检合格证；电梯及其政府规定的特种设备的安全检查证明（GRS B2.5h）[1][3] |
| 38 | 消防安全管理 | 逃生指示图、安全警示标识；消防演习记录（消防应急预案，逃生、灭火演习）；消防器材检查记录；建筑验收合格证，消防验收合格证等（GRS B2.5h）[1][3] |
四、环境责任文件（39-50项）
GRS标准的环境要求涵盖环境管理体系、能源使用、水资源使用、废水/ emissions、废物管理等多个方面（GRS Section C）[1]。P1
| 序号 | 检查项目 | 具体要求 |
|---|---|---|
| 39 | 环境管理手册 | 环境管理体系（EMS）手册，包含环境政策、目标、程序等（GRS C1.1a）[1] |
| 40 | 环境责任负责人任命书 | 任命一名高级管理代表负责EMS实施（GRS C1.1b）[1] |
| 41 | 法律法规符合性机制 | 机制以保持符合适用的地方法律法规要求（GRS C1.1c）[1] |
| 42 | 环境指标监测和记录 | 记录、测量和跟踪相关环境指标（能源、水、废水、emissions、废物）的系统（GRS C1.1d）[1] |
| 43 | 环境改善年度计划 | 制定并达成环境指标（能源、水、废水、emissions、废物）的有意义改善目标，并每年审查进展（GRS C1.1e）[1] |
| 44 | 环境培训记录 | 对相关员工进行环境问题的培训和记录（GRS C1.1f）[1] |
| 45 | 能源使用监测记录 | 每月跟踪和记录能源消耗；设定并达成能源使用的有意义改善目标（GRS C2.1）[1] |
| 46 | 水资源使用监测记录 | 每月测量和记录水用量；设定并达成水资源使用的有意义改善目标（GRS C2.2）[1] |
| 47 | 废水/ effluent管理 | 废水flow direction和discharge points的排水计划；污染物和废水质量参数识别；废水处理系统（on-site或off-site）；废水测试报告（不超过6个月）（GRS C2.3）[1] |
| 48 | 空气污染管理 | 主要point source emissions to air的清单；fugitive emissions的潜力需解决；定期维护含臭氧消耗物质的设备；设定并达成空气emissions改善目标（GRS C2.4）[1] |
| 49 | 废物管理 | 危险和非危险废物需 segregated；员工需接受废物处理和segregation培训；所有废物流的库存、管理、存储和运输程序；禁止on-site waste burning或uncontrolled waste landfilling；测量产生的废物量并保存相应记录；设定并达成废物减量目标（GRS C2.5）[1] |
| 50 | 化学品管理 | 化学品管理程序（CMS）；所有输入供应商的完整信息（地址和主要联系人）；所有产品中使用的化学品输入的准确清单；每个输入有完整的SDS（不超过3年，符合GHS/REACH要求）（GRS D1）[1] |
⚠️ 重要提示：
1. 初次申请企业：如果未加工过GRS订单，需按照GRS要求进行模拟生产并保留相关记录备查[3]。
2. 外发加工单位：必须与持证单位签订GRS认证合作协议，有效期一年[3]。
3. TC申请：按照GRS要求生产的GRS成品必须申请有效的交易证书（TC）[1]。
4. 总量平衡：需进行年度数量核对，准备年度数量汇总报告[2]。
5. 标准版本：本文基于GRS 4.0标准（2017年7月1日发布，2018年7月1日全面生效）[1]。
📌 审核小贴士
1. 提前准备
建议在正式审核前3个月开始准备，确保所有文件齐全、记录完整。
2. 内部审核
在正式审核前，建议进行至少一次内部审核，检查所有文件的完整性和准确性。
3. 员工培训
确保所有相关员工都了解GRS要求，特别是社会责任、环境管理、化学品管理等方面的要求。
4. 模拟生产
如果初次申请或未加工过GRS订单，需进行模拟生产并保留完整记录。
5. 持续合规
GRS认证有效期为1年，需每年进行监督审核。企业应建立持续合规机制，确保全年符合GRS标准要求。
发布者：david，转转请注明出处：https://www.sa8000cn.com/4067/
