BSCI认证常见不符合项及整改措施

一、BSCI认证审核概述

BSCI（Business Social Compliance Initiative，商界社会责任倡议）是由欧洲对外贸易协会（amfori）发起的全球性供应链社会责任倡议。BSCI审核包含81个审核问题，分为13个绩效领域（PA），其中20个为关键问题^[1]。

BSCI审核评级从A到E，其中：

• A级：非常优秀（至少7个PA评为A，且没有PA评为C、D或E）
• B级：良好（最多3个PA评为C，且没有PA评为D或E）
• C级：需要改进（最多2个PA评为D，且没有PA评为E）
• D级：不满意（最多6个PA评为E）
• E级：不可接受（7个或以上PA评为E）^[1]

⚠️ 重要提示：本文基于amfori BSCI官方审核标准（13个PA、81个问题）^[1]，常见不符合项根据审核实践经验总结，仅供参考。具体审核要求请以amfori官方最新标准为准。

二、13个绩效领域（PA）常见不符合项及整改措施

PA 1：社会管理体系和级联效应

关键问题：1.1, 1.2, 1.3, 1.4, 1.5, 1.6, 1.7（共7个问题，无关键问题）

常见不符合项：

1. 没有建立社会责任管理体系：企业未建立文件化的社会责任管理体系，或体系未有效运行。
2. 未任命社会责任管理者：未任命高级管理者负责BSCI行为守则的实施。
3. 未对商业伙伴进行级联管理：未识别重要商业伙伴，或未监控商业伙伴遵守BSCI行为守则的情况。

整改措施：

1. 建立社会责任管理体系：制定社会责任政策、程序文件和作业指导书，确保体系有效运行。
2. 任命社会责任管理者：任命高级管理者担任社会责任管理者代表，并明确其职责和权限。
3. 实施级联管理：识别重要商业伙伴，建立商业伙伴评估和监督机制，确保商业伙伴遵守BSCI行为守则。

PA 2：工人参与和保护

关键问题：2.3（共5个问题，1个关键问题）

常见不符合项：

1. 工人不了解自己的权利和责任：企业未采取具体措施让工人了解自己的权利和责任。
2. 未建立工人投诉机制：未建立或参与有效的运营级投诉机制。
3. 管理层与工人缺乏沟通：未建立管理层与工人的信息交流机制。

整改措施：

1. 开展工人培训：定期开展工人培训，让工人了解自己的权利、责任和企业社会责任政策。
2. 建立投诉机制：建立方便、保密的工人投诉机制，并确保工人知道如何使用。
3. 加强沟通：建立定期沟通机制（如工人代表大会、意见箱等），促进管理层与工人的信息交流。

PA 3：结社自由和集体谈判权

关键问题：3.2（共4个问题，1个关键问题）

常见不符合项：

1. 限制工人结社自由：企业限制工人组建或加入工会的权利。
2. 歧视工会会员：企业因工人的工会会员身份而歧视工人。
3. 阻碍工人代表开展工作：企业阻止工人代表进入工作场所或与工人交流。

整改措施：

1. 尊重结社自由：制定政策，明确尊重工人的结社自由和集体谈判权。
2. 禁止歧视：制定反歧视政策，禁止因工会会员身份而歧视工人。
3. 允许工人代表开展工作：制定程序，允许工人代表进入工作场所并与工人交流。

PA 4：不歧视、暴力或骚扰

关键问题：4.1（共3个问题，1个关键问题）

常见不符合项：

1. 存在歧视现象：企业在招聘、晋升、薪酬等方面存在歧视。
2. 工人遭受骚扰或暴力：工人遭受性骚扰、暴力或其他形式的虐待。
3. 未建立反歧视和反骚扰政策：企业未制定反歧视和反骚扰政策，或未有效实施。

整改措施：

1. 制定反歧视和反骚扰政策：制定明确的反歧视和反骚扰政策，并传达给所有工人。
2. 建立投诉和处理机制：建立方便、保密的投诉机制，及时调查和处理歧视、骚扰或暴力事件。
3. 开展培训：定期开展反歧视、反骚扰培训，提高工人的意识。

PA 5：公平报酬

关键问题：5.1, 5.6（共6个问题，2个关键问题）

常见不符合项：

1. 工资低于最低工资标准：企业支付的工资低于政府规定的最低工资标准。
2. 工资扣除不合法：企业扣除工人工资不符合法律规定（如扣除住宿费、伙食费等超过法定上限）。
3. 加班费计算不正确：企业未依法支付加班费（如平日加班未按1.5倍计算）。

整改措施：

1. 核算工资：重新核算工人工资，确保不低于最低工资标准，并依法支付加班费。
2. 规范工资扣除：确保工资扣除符合法律规定，并向工人明示扣除项目和金额。
3. 按时足额发放工资：确保工资按时、足额发放，并以法定货币支付。

PA 6：体面工作时间

关键问题：6.2, 6.3, 6.4（共4个问题，3个关键问题）

常见不符合项：

1. 工作时间超过法定上限：企业要求工人每周工作时间超过60小时（或法律规定的上限）。
2. 加班不自愿：企业强制工人加班，或变相强制工人加班。
3. 未保证工人每周至少休息一天：企业未保证工人每7天至少休息一天。

整改措施：

1. 控制工作时间：确保工人每周工作时间不超过60小时（或法律规定的上限），并保证每周至少休息一天。
2. 确保加班自愿：制定政策，明确加班必须自愿，并保留工人自愿加班的证据。
3. 保证休息时间：确保工人每工作6天后至少休息一天，并保证每天有适当的休息时间。

PA 7：职业健康和安全（OHS）

关键问题：7.12, 7.14, 7.15, 7.18, 7.20（共25个问题，5个关键问题）

常见不符合项：

1. 消防设施不足或维护不当：企业未安装足够的消防设备，或消防设备未定期维护。
2. 安全出口堵塞或标识不清：安全出口被堵塞，或未设置清晰的安全出口标识。
3. 未提供个人防护装备（PPE）：企业未为工人提供适当的个人防护装备，或未强制使用。
4. 机器设备缺乏安全防护：机器设备的危险部位未安装安全防护装置。
5. 未建立职业健康安全管理制度：企业未建立文件化的职业健康安全管理制度。

整改措施：

1. 完善消防设施：安装足够的消防设备（如灭火器、消防栓等），并定期维护。
2. 确保安全出口畅通：清理安全出口，设置清晰的安全出口标识和应急照明。
3. 提供和使用PPE：为工人提供适当的个人防护装备，并强制工人使用。
4. 安装安全防护装置：为机器设备的危险部位安装安全防护装置。
5. 建立职业健康安全管理制度：建立文件化的职业健康安全管理制度，定期开展风险评估和培训。

PA 8：禁止使用童工

关键问题：8.1（共4个问题，1个关键问题）

常见不符合项：

1. 雇佣童工：企业直接或间接雇佣童工（低于法定最低就业年龄的工人）。
2. 未建立年龄验证机制：企业未建立可靠的年龄验证机制（如核对身份证、出生证明等）。
3. 发现童工后未采取补救措施：企业发现童工后，未采取适当的补救措施（如提供教育机会等）。

整改措施：

1. 建立年龄验证机制：建立可靠的年龄验证机制，在招聘时核对工人的身份证件。
2. 制定童工政策：制定明确的童工政策，禁止雇佣童工。
3. 建立补救措施：建立童工补救措施，一旦发现童工，立即采取适当的补救措施。

PA 9：特别保护年轻工人

关键问题：9.2, 9.3（共6个问题，2个关键问题）

常见不符合项：

1. 年轻工人工作时间过长：年轻工人（超过法定最低就业年龄但未满18岁）的工作时间影响其上学。
2. 安排年轻工人从事危险工作：安排年轻工人从事可能危害其健康、安全或道德发展的工作。
3. 未对年轻工人进行特殊保护：企业未建立机制预防、识别和解救年轻工人。

整改措施：

1. 控制年轻工人工作时间：确保年轻工人的工作时间不影响其上学，并不超过法定上限。
2. 禁止安排危险工作：制定政策，禁止安排年轻工人从事危险工作。
3. 建立特殊保护机制：建立机制预防、识别和解救年轻工人，并定期开展培训。

PA 10：无不稳定就业

关键问题：10.4（共4个问题，1个关键问题）

常见不符合项：

1. 使用不稳定的就业安排：企业使用劳务派遣、临时工等不稳定的就业安排，以规避法律责任。
2. 未与工人签订书面劳动合同：企业未与工人签订书面劳动合同，或未明确告知工人用工条件。
3. 用工关系不稳定：企业的用工关系不稳定，工人面临较高的失业风险。

整改措施：

1. 规范用工关系：与工人签订书面劳动合同，明确用工条件和双方权利义务。
2. 避免滥用不稳定就业安排：避免滥用劳务派遣、临时工等不稳定的就业安排。
3. 提供用工信息：在工人入职前，向其提供易懂的用工信息。

PA 11：无抵债、强迫劳工或人口贩卖

关键问题：11.1, 11.3（共4个问题，2个关键问题）

常见不符合项：

1. 存在强迫劳动现象：企业使用抵债劳动、强迫劳动或人口贩卖。
2. 工人遭受非人道待遇：工人遭受非人道或有辱人格的待遇、体罚、精神或身体胁迫。
3. 招聘移民工不规范：企业在招聘移民工时未严格 diligence，可能导致强迫劳动。

整改措施：

1. 制定禁止强迫劳动政策：制定明确的政策，禁止抵债劳动、强迫劳动或人口贩卖。
2. 禁止非人道待遇：制定政策，禁止非人道或有辱人格的待遇、体罚、精神或身体胁迫。
3. 规范移民工招聘：在招聘移民工时严格 diligence，并确保移民工的护照等证件不被扣押。

PA 12：环境保护

关键问题：无（共5个问题，0个关键问题）

常见不符合项：

1. 未取得环保许可：企业未取得必要的环保许可和执照。
2. 废物管理不当：企业的废物管理导致环境污染。
3. 水资源管理不当：企业的水资源管理不环保，浪费水资源或污染水源。

整改措施：

1. 取得环保许可：确保取得所有必要的环保许可和执照。
2. 改善废物管理：建立适当的废物管理制度，确保废物得到妥善处理，不导致环境污染。
3. 改善水资源管理：建立适当的水资源管理制度，节约用水，并防止水污染。

PA 13：道德商业行为

关键问题：13.3（共4个问题，1个关键问题）

常见不符合项：

1. 存在腐败行为：企业参与腐败、勒索、贪污或贿赂。
2. 信息不真实：企业伪造信息，或虚假陈述其供应链。
3. 个人信息处理不当：企业处理个人信息不当，违反隐私和信息安全的法律要求。

整改措施：

1. 制定反腐败政策：制定明确的反腐败政策，禁止腐败、勒索、贪污或贿赂。
2. 确保信息真实：确保企业活动、结构和绩效的信息准确，不伪造信息或虚假陈述供应链。
3. 规范个人信息处理：建立个人信息保护制度，确保个人信息处理符合法律要求。

三、BSCI认证审核整改流程

当BSCI认证审核发现不符合项时，企业应按照以下流程进行整改：

步骤	内容	时间要求
1. 接收审核报告	审核员在现场审核结束时，会提供一份审核报告草案，列出发现的不符合项。	审核结束后
2. 分析不符合项	仔细阅读审核报告，理解每个不符合项的具体要求和原因。	收到报告后1-2天内
3. 制定整改计划	针对每个不符合项，制定具体的整改措施、责任人和完成时限。	收到报告后3-5天内
4. 实施整改	按照整改计划，逐项实施整改措施，并保留整改证据。	根据不符合项的严重程度确定
5. 提交整改证据	将整改证据（如照片、文件、记录等）提交给审核机构。	审核机构规定的时限内
6. 跟踪验证	审核机构会跟踪验证整改情况，确保不符合项已有效整改。	提交整改证据后

四、BSCI认证审核常见问题及应对

问题1：审核中发现多个关键问题不符合怎么办？

应对方法：关键问题对PA评级有较大影响。如果发现多个关键问题不符合，应优先整改关键问题，并制定详细的整改计划。如果PA评级为D或E，可能需要进行跟进审核。

问题2：审核中发现的轻微不符合项可以忽略吗？

应对方法：不可以忽略。虽然轻微不符合项可能不会直接导致PA评级为E，但多个轻微不符合项累积可能导致PA评级为D或E。应认真对待所有不符合项，并及时整改。

问题3：整改证据有哪些要求？

应对方法：整改证据应真实、完整、可追溯。常见的整改证据包括：

• 整改前后的照片对比
• 修订后的政策、程序和文件
• 培训记录、会议记录
• 采购记录、检测报告
• 工资表、考勤记录

问题4：跟进审核的时间要求是什么？

应对方法：如果需要跟进审核，通常在初次审核后6个月内进行。企业应在跟进审核前完成所有不符合项的整改，并准备充分的整改证据。

五、总结

BSCI认证审核的常见不符合项主要集中在PA 5（公平报酬）、PA 6（体面工作时间）、PA 7（职业健康和安全）等领域。企业应提前了解这些常见不符合项，并采取预防措施，确保顺利通过BSCI认证审核。

如果在审核中发现不符合项，企业应认真对待，及时制定整改计划，并实施整改措施。通过有效的整改，不仅可以提升BSCI认证审核评级，还可以切实改善工作条件，提升工人满意度。

⚠️ 重要提示：本文基于amfori BSCI官方审核标准（13个PA、81个问题），常见不符合项根据审核实践经验总结，仅供参考。具体审核要求请以amfori官方最新标准为准。

参考文献

[1] amfori BSCI Audit Rating Guide December 2023. amfori官网文档中心. https://www.amfori.org/

[2] amfori BSCI Code of Conduct. amfori官网. https://www.amfori.org/