一、Home Depot验厂标准概述
1.1 什么是Home Depot责任采购（RS）标准？
Home Depot责任采购（Responsible Sourcing，简称RS）标准是Home Depot为其供应商和工厂制定的一套社会责任合规要求，旨在确保产品在制造和分销过程中符合人权、安全和环境方面的国际标准。
根据Home Depot官方供应商手册，RS标准适用于：
- 所有向Home Depot提供产品的供应商（Suppliers）
- 生产相关产品的工厂（Factories），包括直接为Home Depot生产产品的工厂
Home Depot的基本原则是“整改而非终止”（Remediation not Termination），即Home Depot致力于与透明且致力于持续社会和环境改进的工厂合作。但对于不透明或未能回应突出合规问题的工厂，Home Depot将终止合作关系。
1.2 Home Depot验厂的法律效力
Home Depot RS标准是所有与Home Depot商业协议的一部分，具有合同约束力。供应商必须能够在Home Depot要求时证明其符合这些要求。
重要提示：Home Depot RS标准的要求是强制性最低要求，供应商必须遵守其运营所在国家的所有适用国际和地方法律、法规和规章。供应商被强烈鼓励超越Home Depot的指导方针，促进其运营的持续改进。
二、Home Depot责任采购标准详解（Exhibit 1）
Home Depot RS标准包含以下13个核心领域：
2.1 法律法规（Laws and Regulations）
供应商必须完全遵守其运营所在国家的所有适用法律和法规。
2.2 童工（Child Labor）
核心要求：
- 供应商不得雇佣年龄小于以下较大者的工人：
- 15周岁
- 14周岁（如果当地法律允许此类例外，且符合国际劳工组织指导方针）
- 完成义务教育的年龄
- 制造国法律规定的的最低年龄
- 供应商必须遵守所有关于授权年轻工人工作的地方法律要求，特别是关于工作时间、工资和工作条件的条款
2.3 强迫劳动（Forced Labor）
核心要求：
- 供应商不得使用强迫劳动、抵押劳动（包括债务抵押）或契约劳动、非自愿或剥削性监狱劳动
- 供应商不得参与奴隶制或人口贩卖
- 这包括通过威胁、武力、胁迫、绑架或欺诈等手段运输、窝藏、招募、转移或接收人员以谋取劳动或服务
- 监狱或劳改劳动不得是强迫的，且必须符合产品制造地和进口地的法律
具体禁令：
- 不得对工人在设施内的行动自由施加不合理限制
- 不得对进入或离开公司提供的设施施加不合理限制
- 在招聘过程中，必须向工人提供所有与其就业相关的文件，使用工人理解的语言，并在工人离开原籍国之前描述就业的条款和条件
- 所有工作必须是自愿的，工人应有权终止其就业
- 雇主和代理人不得持有或以其他方式销毁、藏匿、没收或拒绝工人接触其身份或移民文件
- 外国移民工厂工人不得被要求向雇主或代理人支付招聘费用或其他相关费用
2.4 骚扰与虐待（Harassment and Abuse）
核心要求：
- 供应商必须尊重并尊严对待所有工人
- 任何工人不得遭受 corporal punishment（体罚）或身体、性、心理或言语骚扰或虐待
- 供应商不得将金钱罚款作为纪律实践
2.5 薪酬（Compensation）
核心要求：
- 供应商必须达到或超过适用劳动法、适用协议和地方法规规定的最低工资和薪酬要求
- 适用于正常工作、加班工作、生产率和薪酬及员工福利的其他要素
2.6 工作时间（Hours of Work）
核心要求：
- 除特殊业务情况外，在定期安排的基础上，工人不得被要求每周工作超过以下较少者：
- 60小时（包括加班）
- 制造国法律允许的常规和加班时间限制
- 除特殊业务情况外，所有工人有权在每连续7天期间至少休息一天
特殊业务情况（Extraordinary Business Circumstances）定义：
允许每周工作时间超过60小时或连续工作7天的情况仅限于以下情况：
- 自然灾害（包括但不限于地震、飓风和火灾）直接影响供应商
- 供应商不可预见的生产中断（例如，飓风扰乱纺织设施的生产，直接影响缝纫设施的操作）
- 不可预见的业务事件（包括但不限于设施旺季机器故障）
注意：特殊业务情况例外不提供超过地方法律规定的工作时间或连续工作天数限制的依据。
2.7 非歧视（Non Discrimination）
核心要求：
- 供应商必须确保就业（包括招聘、工资、福利、晋升、纪律、终止、退休或任何其他就业条款和条件）应仅基于人员执行工作要求的能力
- 不得基于人员的信仰或任何其他个人特征进行歧视
信仰和其他个人特征包括（但不限于）：
- 种族
- 宗教
- 年龄
- 性别
- 族裔起源
- 种姓
- 政治观点
- 残疾
- 性取向
2.8 结社自由与集体谈判（Freedom of Association and Collective Bargaining）
核心要求：
- 供应商必须承认并尊重工人行使合法结社自由的权利，包括加入或不加入任何协会
- 供应商必须尊重工人集体谈判的合法权利
2.9 健康与安全（Health and Safety）
核心要求：
- 供应商必须根据适用法律法规提供安全健康的工作环境
- 清洁、安全、健康的工作环境包括适用地方法规的所有要求（例如，美国工厂的职业安全与健康管理局（OSHA）要求或欧洲工厂的欧盟/欧洲经济区指令）
主要关注领域：
- 消防安全（灭火器、消防出口、疏散计划、消防演习）
- 机器防护
- 个人防护设备
- 照明、温度和通风
- 卫生间设施
2.10 环境（Environment）
核心要求：
- 供应商必须遵守所有适用于工作场所的地方法律法规
- 工厂必须以尽量减少对环境影响的的方式开展业务
2.11 分包（Subcontracting）
核心要求：
- 供应商不得在为Home Depot制造产品或产品组件时使用分包商，除非向Home Depot披露此类信息
- 只有在分包商充分证明符合这些责任采购标准后，才能使用分包商
重要提示：分包商定义包括除为Home Depot生产产品的设施之外的其他设施，涉及产品的最终组装或制造带有Home Depot任何品牌标识的产品组件。
2.12 沟通（Communication）
核心要求：
- 供应商必须将Home Depot责任采购标准的条款传达给所有工人和主管
- 必须以确保责任采购标准条款以所有工人理解的语言呈现给员工的方式采取必要步骤
2.13 商业道德（Business Ethics）
核心要求：
- 供应商必须以诚实和正直的方式与Home Depot开展业务，并展示最高标准的商业道德
- 供应商不得采取任何旨在不当影响任何审核结果的行动，包括出示伪造的记录或培训员工
- 符合Home Depot礼品和娱乐政策，供应商不得向Home Depot的员工或审核公司代表提供任何激励
2.14 监控与合规（Monitoring and Compliance）
核心要求：
- Home Depot将采取积极措施（如宣布和未经宣布的现场审核）监控对这些责任采购标准的遵守情况
- 供应商必须现场保留所有必要的文件，以证明符合责任采购标准
- 供应商必须允许Home Depot的员工和/或代表全面进入生产设施、工人记录、生产记录和工人进行保密访谈
- 供应商应采取必要的纠正措施，及时整改任何不合规情况
- 供应商应积极参与整改，包括及时准备和提交纠正预防措施（CAPA）计划
三、Home Depot验厂审核流程与评级系统
3.1 审核类型
Home Depot验厂审核可以是：
- 宣布审核（Announced Audit）：Home Depot或授权审核公司将联系工厂经理安排审核
- 不宣布审核（Unannounced Audit）：审核公司未经通知直接到工厂进行审核
3.2 审核执行流程
3.2.1 审核前准备（Pre-Visit）
如果审核是宣布的，工厂经理需要：
- 完成工厂概况问卷（Factory Profile Questionnaire，Appendix B）
- 审查文件请求清单（Document Request List，Appendix C）
3.2.2 审核执行（Audit Execution）
根据工厂的规模和大小，管理层通常可以预期：
- 两名审核员在工厂进行一天审核，或
- 一名审核员在工厂进行两天审核
审核期间，审核员将进行以下活动：
- 与管理层举行首次会议
- 审查工资记录
- 审查员工考勤卡
- 审查人事档案
- 审查生产记录
- 进行私人员工访谈
- 巡视设施和宿舍（如适用），进行视觉检查
- 与管理层举行末次会议，总结任何发现
3.2.3 审核延期与取消
有效延期理由（需提供证据）：
- 迫使工厂关闭的事件（超出工厂或供应商控制）：火灾、自然灾害、停电、洪水
- 供应商资源问题
- 节假日
- 已安排并确认的其他审核
- 无生产：包括淡季无生产线运行、大部分工厂员工休假、大部分机器维护
- 工厂施工或装修影响大部分区域
无效延期理由：
- 需要更多时间准备审核
- 工厂负责人出国或休假
- 工厂太忙
重要提示：
- 在约定审核日期前2-5个工作日取消或延期审核，将收取50%的审核费用（包括任何不可退还的旅行费用）
- 在约定审核日期前2个工作日内取消或延期审核，将收取100%的审核费用（包括任何不可退还的旅行费用）
- 供应商负责支付供应商发起的取消和延期费用
3.3 审核评级系统
根据审核期间发现的最重大问题，工厂将获得以下整体评级之一：A级C级
| 评级 | 英文评级 | 分数范围 | 描述 | 要求 |
|---|---|---|---|---|
| Grade A | 95-100分 | 仅有轻微或没有合规问题 | 无需整改或所有已识别合规问题已通过后续审核解决 | |
| B级 | Grade B | 80-95分 | 存在孤立的非关键性问题偏离 | 需整改非关键性问题 |
| Grade C | 65-80分 | 存在非关键性问题偏离 | 需整改非关键性问题 | |
| F级 | Grade F | 低于65分 | 存在非关键性或关键性问题偏离 | 需立即整改关键性问题 |
3.4 24小时警报通知
如果在审核执行过程中发现重大合规问题，将在审核日期后24小时内通过电子邮件向Home Depot发出警报通知。以下重大合规问题将触发警报通知：
- 童工
- 强迫劳动
- 工人遭受身体虐待
- 工人遭受性虐待
- 工人遭受胁迫和骚扰
- 危及生命的健康安全问题
- 试图贿赂审核员
- 拒绝进入
- 未经授权的分包
四、Home Depot验厂终止指南
Home Depot致力于与供应商和工厂合作解决不合规问题，但对于无法或不愿意解决已识别合规问题的工厂，可能根据终止指南终止合作关系。
4.1 关键发现终止（Termination for Critical Findings）
有关键发现的工厂可能被新兴问题委员会（EIC）自行决定立即终止。如果工厂有机会补救关键失败，必须在30天内完成。
导致终止的关键评级发现示例：
- 使用低于法定就业年龄的工人
- 任何类型的强迫监狱、抵押、契约或其他强迫劳动
- 身体惩罚或虐待
- 危及生命的健康安全问题（例如，锁住的紧急出口、直接火灾隐患）
- 伪造记录
- 试图贿赂审核员
- Home Depot确定的其他关键问题
- 未经授权的分包
4.2 非关键发现终止（Termination for Non-Critical Findings）
在2次后续审核后未能整改其他非关键评级的高风险和中等风险发现的工厂将被移至”不合规”状态，不会收到新的采购订单。
如果工厂在”不合规”状态保持60天，将自动终止。
导致第二次后续审核后终止的非关键评级高风和中等风险发现示例：
- 最低工资违规
- 加班工资违规
- 系统性过度加班（定期每周超过72小时）
- 金钱罚款
- Home Depot确定的其他高风险问题
4.3 终止后恢复（Reinstatement after Termination）
4.3.1 恢复已终止的工厂
已终止的工厂如果符合以下标准，可能有资格恢复：
- 必须从终止日期等待1年才能请求恢复
- 工厂必须证明已实施解决所有标准的管理体系
- 在恢复过程中，必须通过Home Depot RS团队或Home Depot指定代表安排的社交合规审核公司的审核，获得”B”或更高级别
- 如果工厂未获得”B”或更高级别评分，可以在改进对Home Depot RS标准的合规性后重新申请恢复
4.3.2 恢复已终止的供应商
已终止的供应商如果符合以下标准，可能有资格恢复：
- 必须从终止日期等待1年才能请求恢复
- 供应商必须证明已实施解决所有标准的管理体系
- 建议聘请合格的社交合规公司协助开发管理体系
- 管理体系必须能够通过Home Depot RS团队或Home Depot指定代表的评估
五、透明度与改进计划（TIP）
Home Depot认识到供应链中存在压力，可能导致工厂在社会和环境责任方面走捷径。为了解决这些问题，Home Depot开发了透明度与改进计划（Transparency and Improvement Program，简称TIP）。
5.1 TIP计划的目标
TIP计划旨在：
- 强化透明度的需要
- 为工厂提供以实用方式和合理时间范围内改进管理体系的机会和支持
- 是未能通过责任采购评估并希望开始和/或继续向Home Depot供应的工厂的强制性要求
5.2 TIP计划的优势
业务管理体系改进继续业务关系
| 优势 | 描述 |
|---|---|
| 改进工厂的管理体系和运营效率 | |
| 提高盈利能力 | 通过生产率改进和降低工人流失率提高盈利能力 |
| 与Home Depot继续保持业务关系 | |
| 工厂控制改进过程 | 工厂控制改进过程，而非由审核公司控制 |
5.3 TIP计划周期
- 沟通（ recognizing Benefits）：认识到计划目标和机制、优势、终止政策和保密性
- TIP基线访问（TIP Baseline Visit）：验证原始入职评估中发现的缺陷进展，支持工厂识别根本原因并制定可行的解决方案和行动计划
- CAPA制定（CAPA Development）：设定短期和长期改进行动目标，现实可行，有助于改进工厂的RS绩效评级
- 支持访问（Support Visits）：提供能力建设支持，帮助工厂理解和实施与管理体系相关的领域
- 电子学习（E-Learning）：为每个TIP工厂提供3个电子学习课程（英语或中文）
六、纠正与预防措施（CAPA）管理
如果在RS审核中发现任何缺陷，需要制定纠正和预防措施（CAPA）计划。Home Depot实施100%现场CAPA验证计划。
6.1 三级系统（3 Tier System）
关键（Critical）中（Medium）
| 风险级别 | 时间框架 | 责任方 |
|---|---|---|
| 15天 | Home Depot RS团队参与 | |
| 高（High） | 30天 | 服务供应商（SP）参与 |
| 90天 | 服务供应商（SP）参与 |
6.2 CAPA管理流程时间线
接收自动通知电子邮件完成CAPA计划并返回接受CAPA验证审核
| 步骤 | 责任方 | 平台 | 预期时间线 |
|---|---|---|---|
| 工厂/供应商 | Home Depot系统 | 审核日期后≤6个日历日 | |
| 接收正式审核报告 | 工厂/供应商 | 电子邮件 | RS末次会议摘要 |
| 工厂/供应商 | 电子邮件 | ≤7个日历日 | |
| 提交CAPA改进证据 | 工厂/供应商 | 电子邮件 | 计划现场验证访问前≤7个日历日 |
| 工厂/供应商 | 现场访问 | 计划访问日 | |
| 接收CAPA关闭通知 | 工厂/供应商 | Home Depot系统 | CAPA获Home Depot RS团队批准后 |
七、Home Depot验厂准备清单
根据Home Depot官方工厂合规指南（Exhibit 5），以下是工厂需要准备的关键领域：
7.1 政策、程序和记录保留
- 工厂必须保留确保遵守标准的书面政策和程序
- 工厂必须保留与标准相关的所有适用法律法规的当前副本
- 工厂应有一种机制获取与标准相关的所有适用法律法规的更新信息
- 工厂必须为所有现任和前任员工保留人事档案（保留期与工资记录保留期一致）
- 人事档案必须包括：年龄证明、公民身份或工作许可证证明、医疗记录、就业合同、终止信、纪律行动记录、所有自愿扣除的授权
- 工厂必须现场保留所有必要文件以评估对标准的遵守情况，包括至少1年期间的工资、时间和计件记录
7.2 童工
- 不得低于当地最低工作年龄的人员在工厂工作
- 不得低于强制学龄的人员在工厂工作
- 招聘工人时必须要求年龄证明文件
- 所有年龄文件必须保存在工厂档案中
- 作为学徒计划一部分招聘的员工不得低于14岁或法定最低年龄
- 未成年员工不得允许在危险工作岗位工作
- 如果国家或地方法律要求，未成年员工应工作受限时间
- 儿童不得出现在工厂，除非在远离生产区域的托儿所
7.3 劳动政策
- 工厂所有员工必须是自愿雇佣的
- 工厂不得有强迫监狱工人工作
- 不得对员工的行动自由施加不必要限制
- 不得由工厂持有员工政府颁发的身份证明或旅行文件的原件
- 员工不得产生纪律扣除
- 主管不得使用体罚或其他滥用行为
- 所有就业决定必须基于能力
- 不得进行怀孕测试作为初始或继续就业的条件
- 可以向员工提供避孕药具，但员工绝不应被要求使用
7.4 工资和福利
- 供应商必须达到或超过适用劳动法、适用协议和地方法规规定的最低工资和薪酬要求
- 计件工必须保证至少国家和地方法律规定的最低工资
- 员工必须根据法定要求获得所有加班时间的全额补偿
- 员工必须定期及时获得报酬
- 不得因任何理由扣留赚取的工资
- 工厂必须保留并向监督员出示真实准确的小时和工资记录
- 记录必须至少包括：工资登记册、时间记录、计件记录（如适用）、工资单（员工母语）
- 工厂必须依法提供带薪假期和休假
7.5 工作时间
- 应张贴预定工作时间
- 一周的常规小时数由国家和地方法律确定
- 应张贴预定加班时间
- 加班时间不得超过国家和地方法律规定的小时数
- 员工必须有权拒绝加班
- 员工必须每周至少休息一天（7天）
- 必须正确记录工作时间，列出每个工作日的进出时间（包括用餐休息）
- 工作时间应由员工自己使用自动时间保持系统记录
7.6 工作环境
- 不得允许任何形式的骚扰
- 不得允许身体、言语或心理虐待
- 工厂应提供健康和安全培训
- 如果国家或地方法律要求，现场应提供医疗服务
- 应向员工提供带有适当医疗用品的急救箱
- 应向员工免费提供所有必要的安全设备
- 应保留伤害或事故记录
- 员工必须在工作日期间不受限制地使用卫生间
- 卫生间数量必须适合员工数量
- 卫生间必须卫生并备有必要的用品
- 必须向员工提供饮用水源
- 应根据法律要求向员工提供休息休息
- 如果有食堂，必须卫生并妥善储存食物
- 工厂必须有足够的照明和适当的通风
- 通道必须标记并无障碍
- 所有电线必须安全
- 所有电气控制面板应标记
- 所有机器应有机器防护装置（如必要）
- 工厂周围应有足够数量的灭火器
- 灭火器应安装在墙上适当高度
- 员工应充分培训使用灭火器
- 灭火器必须正确充电并定期检查
- 消防出口应充分标记
- 消防出口绝不应锁定，消防出口的通行绝不应以任何方式被阻挡
- 疏散计划应张贴在整个工厂
- 疏散演习应定期在工厂进行（每年至少两次）
- 必须保留危险化学品清单
- 必须为工厂使用的所有化学品保留当地语言的MSDS
- 所有危险化学品必须有二次围堵
- 为员工提供的任何宿舍均受所有健康和安全要求的约束
7.7 环境
- 工厂必须保留证明符合适用环境法规所必需的所有强制许可证和证书的副本
- 所有废物（液体、固体、空气传播）必须妥善处置
7.8 其他
- 不得使用未经授权的外部合同工厂为Home Depot生产
- 不得使用外部合同生产（如组装）在人们家中（家庭工作）为Home Depot生产
八、常见问题与解决方案
8.1 Home Depot验厂费用谁来承担？
回答：供应商负责与Home Depot工厂审核工作相关的费用。供应商应及时直接支付宣布审核的费用，并促进所有审核的及时执行。未能支付审核费用可能导致Home Depot抵消供应商账户。
8.2 Home Depot验厂审核可以延期吗？
回答：可以延期，但必须有有效理由（如自然灾害、节假日、已安排的其他审核等）。无效理由（如需更多时间准备、工厂负责人休假、工厂太忙）将导致取消费用。
取消费用：
- 约定审核日期前2-5个工作日取消或延期：50%审核费用
- 约定审核日期前2个工作日内取消或延期：100%审核费用
8.3 如果Home Depot验厂审核失败怎么办？
回答：如果审核失败，工厂需要：
- 在7个日历日内制定并提交CAPA计划
- 根据风险级别，在规定时间内完成整改：
- 关键发现：15天
- 高风险管理发现：30天
- 中等风险管理发现：90天
- 在计划现场验证访问前至少7个日历日提交CAPA改进证据
- 接受现场CAPA验证审核
8.4 Home Depot验厂审核多久进行一次？
回答：所有为Home Depot生产商品的工厂都接受现场审核以评估对Home Depot责任采购标准的遵守情况。审核频率取决于工厂的风险评级和过往审核结果。
8.5 分包商需要接受Home Depot验厂审核吗？
回答：需要。分包商定义包括除为Home Depot生产产品的设施之外的其他设施，涉及产品的最终组装或制造带有Home Depot任何品牌标识的产品组件。使用分包商前必须向Home Depot披露，且分包商必须充分证明符合Home Depot责任采购标准。
九、总结
Home Depot验厂标准是一套全面的社会责任合规要求，涵盖法律法规、童工、强迫劳动、骚扰与虐待、薪酬、工作时间、非歧视、结社自由、健康与安全、环境、分包、沟通、商业道德和监控与合规等14个核心领域。
为了顺利通过Home Depot验厂审核，工厂需要：
- 了解标准：详细了解Home Depot责任采购标准的每个要求
- 自我评估：根据Home Depot工厂合规指南进行自我评估，识别差距
- 整改改进：制定整改计划，改进管理体系和工作实践
- 文件准备：准备所有必要的文件记录（工资记录、时间记录、人事档案等）
- 员工培训：培训员工了解Home Depot标准，确保他们知道如何回答审核员的问题
- 透明合作：与审核员透明合作，提供准确信息
专业建议：Home Depot的基本原则是”整改而非终止”，鼓励工厂透明并致力于持续改进。如果工厂在审核中失败，应积极参与TIP计划，利用Home Depot提供的资源和支持改进管理体系，而非试图掩盖问题或伪造记录。
参考文档章节：
- Exhibit 1: Responsible Sourcing Standards（责任采购标准）
- Exhibit 2: Definitions of Key Standards Terms（关键标准术语定义）
- Exhibit 3: Termination Guidelines（终止指南）
- Exhibit 4: Factory Audit Expectations（工厂审核期望）
- Exhibit 5: Factory Compliance Guidelines（工厂合规指南）
- Exhibit 6: Transparency and Improvement Program (TIP)（透明度与改进计划）
- Exhibit 7: Corrective and Preventive Action (CAPA) Management（纠正与预防措施管理）
发布者：david，转转请注明出处：https://www.sa8000cn.com/4482/
