一、GTW验厂不符合项等级划分
GTW 3.1标准将不符合项（不合规项）分为四个等级：D等级、C等级、B等级、A等级。不同等级的不符合项，其严重程度和整改要求不同。
| 等级 | 含义 | 后果 | 整改要求 |
|---|---|---|---|
| D等级 | 禁止项（红线） | 工厂禁止用于Inditex订单的生产 | 必须完成彻底整改，重新申请审核 |
| C等级 | 严重不符合项 | 工厂可用于Inditex订单的生产但须加入整改计划 | 严重项需30-90天整改并接受复审 |
| B等级 | 一般不符合项 | 工厂可用于Inditex订单的生产 | 一般项需在15-30天内提交整改证据 |
| A等级 | 无不符合项 | 最优等级，无任何B/C/D等级不合规项 | 无需整改 |
🚨 特别注意：如果工厂存在任何一项D等级不符合项，将被立即禁止用于Inditex订单的生产，必须完成彻底整改后重新申请审核。
二、GTW验厂常见D等级不符合项（禁止项）
D等级不符合项是最严重的不符合项，工厂必须确保不存在任何一项D等级不符合项。以下是GTW 3.1标准中常见的D等级不符合项：
1. 水资源管理方面
| 不符合项 | 具体描述 | 整改措施 |
|---|---|---|
| 没有所有水源的官方取水许可证 | 工厂没有从所有水源（如自来水、地下水、河水等）取水的官方许可证 | 立即向水务部门申请取水许可证，确保合法取水 |
2. 废弃物管理方面
| 不符合项 | 具体描述 | 整改措施 |
|---|---|---|
| 未经官方许可焚烧废弃物 | 工厂未经官方许可焚烧纺织品以外的废弃物 | 停止非法焚烧，申请官方许可，或委托有资质的单位处置废弃物 |
| 焚烧纺织品废弃物 | 工厂在任何情况下焚烧纺织品废弃物 | 立即停止焚烧纺织品废弃物，改为回收利用或委托有资质的单位处置 |
3. 废气排放方面
| 不符合项 | 具体描述 | 整改措施 |
|---|---|---|
| 合成革厂/涂层厂没有DMF收集/回收装置 | 合成革厂或涂层厂没有二甲基甲酰胺（DMF）收集/回收装置 | 立即安装DMF收集/回收装置，确保废气达标排放 |
| 牛仔水洗厂没有管理高锰酸盐废气的系统 | 牛仔水洗厂没有管理高锰酸盐废气的系统 | 立即安装高锰酸盐废气管理系统，确保废气达标排放 |
| 废气没有经过滤设施处理 | 工厂烧煤、污泥、柴油和其他燃油后产生的废气没有经过滤设施处理；废气中的污染物浓度未达到法规限值要求 | 立即安装废气过滤设施，确保废气达标排放 |
4. 化学品管理方面
| 不符合项 | 具体描述 | 整改措施 |
|---|---|---|
| 没有完整的化学品清单 | 工厂没有完整的化学品清单来记录所有生产用化学品、化学品全名和数量；化学品清单没有月度更新 | 立即建立完整的化学品清单，每月更新，确保记录所有生产用化学品 |
| 使用The List by Inditex中的C类化学品 | 工厂在生产中使用了最新版The List by Inditex中的C类化学品 | 立即停止使用C类化学品，更换为A类或B类化学品 |
| 化学品测试结果超出Inditex规定的限值 | 工厂在生产中使用了最新版The List by Inditex或ZDHC网关Level 3清单以外的化学品，该化学品测试结果超出了Inditex规定的限值 | 立即更换合规化学品，建立化学品采购管控程序 |
5. 废水处理方面
| 不符合项 | 具体描述 | 整改措施 |
|---|---|---|
| 内部污水处理站没有妥善处理100%的生产废水 | 内部污水处理站没有妥善处理100%的生产废水 | 立即整改污水处理站，确保100%生产废水经过妥善处理 |
| 生产废水没有经过污水处理站处理直接排向环境 | 生产废水没有经过污水处理站（内部和/或外部）处理直接排向环境 | 立即整改，确保全部生产废水经过污水处理站处理 |
| 部分生产废水没有排向污水处理站 | 部分生产废水没有排向内部污水处理站和/或外部污水处理站处理 | 检查废水管网，确保全部生产废水进入污水处理站 |
| 没有官方排污许可证 | 工厂没有官方排污许可证 | 立即向环保部门申请排污许可证 |
📝 提示：以上D等级不符合项来自GTW 3.1标准第2页和第5页。工厂必须确保不存在任何一项D等级不符合项，否则将被禁止用于Inditex订单的生产。
三、GTW验厂常见C等级不符合项（严重不符合项）
C等级不符合项是严重不符合项，工厂可用于Inditex订单的生产但须加入整改计划。以下是GTW 3.1标准中常见的C等级不符合项：
1. 水资源管理方面
| 不符合项 | 具体描述 | 整改措施 |
|---|---|---|
| 没有水表/流量计来计量总进水量和总排水量 | 工厂没有水表/流量计来计量总进水量和总排水量 | 立即安装水表/流量计，建立用水计量系统 |
| 使用浴比大于1:7的老式绳状染色机 | 工厂使用浴比大于1:7的老式绳状染色机（俗称拉缸） | 逐步淘汰老式绳状染色机，更换为低浴比染色机 |
| 没有回用蒸汽冷凝水 | 工厂没有回用蒸汽冷凝水 | 安装蒸汽冷凝水回用系统，提高水资源利用效率 |
| 没有回用设备的非接触式冷却水 | 工厂没有回用设备的非接触式冷却水 | 安装冷却水回用系统，提高水资源利用效率 |
| 没有记录每月的用水量 | 工厂没有记录每月的用水量 | 建立用水记录制度，每月记录用水量 |
| 没有正确管理水耗并记录每个工序的用水量 | 工厂没有正确管理水耗并记录每个工序的用水量 | 建立水耗管理系统，记录每个工序的用水量 |
| 年平均水耗（L/kg）没有达到”优秀”或”良好”水平 | 年平均水耗（L/kg）没有达到”优秀”或”良好”水平 | 采取节水措施，降低水耗，达到GTW辅助文件要求的水平 |
2. 废弃物管理方面
| 不符合项 | 具体描述 | 整改措施 |
|---|---|---|
| 没有正确管理和处置危险废弃物 | 工厂没有正确管理和处置危险废弃物 | 建立危险废弃物管理制度，委托有资质的单位处置 |
| 皮革厂没有使用在TDS上注明其功能为”脱脂”的脱脂剂对蓝湿革进行脱脂 | 皮革厂没有使用在TDS上注明其功能为”脱脂”的脱脂剂对蓝湿革进行脱脂 | 立即更换合规的脱脂剂，建立化学品使用管理制度 |
| 成品皮革的pH值测试结果不在3.2~4.0的范围内 | 成品皮革的pH值经ISO 4045方法检测，测试结果不在3.2~4.0的范围内 | 调整生产工艺，确保成品皮革pH值符合要求 |
| 皮革在浴液pH值超过6.0时被移出转鼓存放 | 皮革在浴液pH值超过6.0时被移出转鼓存放 | 调整生产工艺，确保皮革在浴液pH值不超过6.0时移出转鼓 |
| 皮革厂没有记录每个批次湿处理工序的最后一道浴液的pH值 | 皮革厂没有记录每个批次湿处理工序的最后一道浴液的pH值 | 建立pH值记录制度，记录每个批次最后一道浴液的pH值 |
| 没有生产配方单来记录至少以下信息 | 工厂没有生产配方单来记录至少以下信息：内部订单号、化学品名称、化学品用量和化学品的应用浓度 | 建立生产配方单制度，记录所有必要信息 |
| 使用Inditex认可的化学品管理策略管控了化学风险的生产用化学品比例低于100% | 使用Inditex认可的化学品管理策略管控了化学风险的生产用化学品比例低于100% | 提高合规化学品使用比例，达到100% |
3. 废水处理方面
| 不符合项 | 具体描述 | 整改措施 |
|---|---|---|
| 没有每季度检测内部污水站处理后废水的COD值 | 工厂没有每季度检测内部污水站处理后废水的COD值 | 建立废水检测制度，每季度检测COD值 |
| 没有在ZDHC网关发布GTW废水测试结果 | 工厂没有在ZDHC网关发布GTW废水测试结果 | 立即在ZDHC网关发布废水测试结果 |
| 生产废水没有经过预处理直接排向市政污水处理厂 | 工厂的生产废水没有经过预处理直接排向市政污水处理厂 | 建立预处理系统，确保废水经过预处理后排放 |
| 间接排放工厂的废水测试结果超过了外部污水处理协议上的限值或法规限值 | 间接排放工厂的废水测试结果超过了外部污水处理协议上的限值或法规限值 | 整改污水处理站，确保废水测试结果符合协议或法规要求 |
| 直接排放工厂的废水测试结果超过了法规限值 | 直接排放工厂的废水测试结果超过了法规限值 | 整改污水处理站，确保废水测试结果符合法规限值 |
| 直接排放工厂的废水测试结果不符合ZDHC废水指南基础等级要求 | 直接排放工厂的废水测试结果不符合ZDHC废水指南基础等级要求 | 整改污水处理站，确保废水测试结果符合ZDHC废水指南要求 |
| 工厂原废水中的MRSL浓度 ≥ 0.1 ppm | 工厂原废水中的MRSL（指ZDHC废水指南限制物质清单）浓度 ≥ 0.1 ppm | 整改生产工艺和污水处理站，降低原废水中MRSL浓度 |
| 废水在排向自然环境前未经生化处理或物理化学法+高效过滤处理 | 废水在排向自然环境前未经生化处理或物理化学法+高效过滤处理 | 立即安装生化处理或物理化学法+高效过滤处理设施 |
4. 能源管理方面
| 不符合项 | 具体描述 | 整改措施 |
|---|---|---|
| 没有监控蒸汽和水泄漏并及时维修 | 工厂没有监控蒸汽和水泄漏并及时维修 | 建立蒸汽和水泄漏监控制度，及时发现并维修 |
| 在当地有低碳燃料供应的情况下，工厂仍然烧煤、柴油、其他燃油或不可持续的生物质 | 在当地有低碳燃料供应的情况下，工厂仍然烧煤、柴油、其他燃油或不可持续的生物质 | 改为使用低碳燃料，如天然气、生物质颗粒等 |
| 少于80%的蒸气管道和蒸汽冷凝水管道进行了隔热保护 | 少于80%的蒸气管道和蒸汽冷凝水管道进行了隔热保护 | 对全部蒸气管道和蒸汽冷凝水管道进行隔热保护，确保≥80%完成隔热 |
| 没有制定对比基线年份平均每年至少减排4.2%的线性脱碳计划 | 工厂没有制定对比基线年份平均每年至少减排4.2%的线性脱碳计划 | 立即制定线性脱碳计划，确保每年至少减排4.2% |
| 没有记录每月的能源消耗量 | 工厂没有记录每月的能源消耗量 | 建立能源消耗记录制度，每月记录能源消耗量 |
📝 提示：以上C等级不符合项来自GTW 3.1标准第3-5页。工厂存在C等级不符合项，仍可生产Inditex订单，但必须制定整改计划，完成整改。
四、GTW验厂常见B等级不符合项（一般不符合项）
B等级不符合项是一般不符合项，工厂可用于Inditex订单的生产。以下是GTW 3.1标准中常见的B等级不符合项：
1. 废弃物管理方面
| 不符合项 | 具体描述 | 整改措施 |
|---|---|---|
| 生产过程中产生的纤维和超细纤维未经内部收集直接释放到环境 | 生产过程中产生的纤维和超细纤维未经内部收集直接释放到环境 | 安装纤维和超细纤维收集系统，避免直接释放到环境 |
| 没有正确管理和处置一般工业固废 | 工厂没有正确管理和处置一般工业固废 | 建立一般工业固废管理制度，规范处置 |
2. 废气排放方面
| 不符合项 | 具体描述 | 整改措施 |
|---|---|---|
| 没有对公辅设施排放的废气进行监测，测试结果不符合法规要求 | 工厂没有对公辅设施排放的废气进行监测，测试结果不符合法规要求 | 建立废气监测制度，定期监测公辅设施排放的废气 |
| 没有对生产过程排放的废气进行监测，测试结果不符合法规要求 | 工厂没有对生产过程排放的废气进行监测，测试结果不符合法规要求 | 建立废气监测制度，定期监测生产过程排放的废气 |
3. 化学品管理方面
| 不符合项 | 具体描述 | 整改措施 |
|---|---|---|
| 没有对成衣/原材料的pH值进行内部测试 | 工厂没有对成衣/原材料的pH值进行内部测试 | 建立pH值内部测试制度，配备测试仪器和人员 |
| 没有配备适当的仪器进行内部pH值测试 | 工厂没有配备适当的仪器进行内部pH值测试 | 立即采购pH值测试仪器，培训测试人员 |
| 没有按照Inditex要求的频率进行内部pH值测试并正确记录测试结果 | 工厂没有按照Inditex要求的频率进行内部pH值测试并正确记录测试结果 | 建立pH值测试记录制度，按要求频率测试并记录 |
| 内部pH值测试结果不能追溯到对应的大货生产批次 | 内部pH值测试结果不能追溯到对应的大货生产批次 | 建立测试结果追溯系统，确保每个测试结果可追溯 |
| 没有每月送样到外部认证实验室进行pH值比对测试 | 工厂没有每月送样到外部认证实验室进行pH值比对测试，并且/或内测结果和外测结果的差异不在Inditex可接受的范围 | 建立外部比对测试制度，每月送样进行比对测试 |
| 没有对成衣/原材料的色牢度进行内部测试 | 工厂没有对成衣/原材料的色牢度进行内部测试 | 建立色牢度内部测试制度，配备测试仪器和人员 |
| 没有配备适当的仪器进行内部色牢度测试 | 工厂没有配备适当的仪器进行内部色牢度测试 | 立即采购色牢度测试仪器，培训测试人员 |
| 没有按照Inditex要求的频率进行内部色牢度测试并正确记录测试结果 | 工厂没有按照Inditex要求的频率进行内部色牢度测试并正确记录测试结果 | 建立色牢度测试记录制度，按要求频率测试并记录 |
| 内部色牢度测试结果不能追溯到对应的大货生产批次 | 内部色牢度测试结果不能追溯到对应的大货生产批次 | 建立测试结果追溯系统，确保每个测试结果可追溯 |
| 没有每月送样到外部认证实验室进行色牢度比对测试 | 工厂没有每月送样到外部认证实验室进行色牢度比对测试，并且/或内测结果和外测结果的差异不在Inditex可接受的范围 | 建立外部比对测试制度，每月送样进行比对测试 |
| ZDHC Level 3认证的生产用化学品比例低于95% | ZDHC Level 3认证的生产用化学品比例低于95% | 提高ZDHC Level 3认证化学品使用比例，达到≥95% |
| 没有不合规品（不符合GTW/PTR要求）的管理程序 | 工厂没有不合规品（不符合GTW/PTR要求）的管理程序 | 建立不合规品管理程序，规范不合规品处置 |
4. 废水处理方面
| 不符合项 | 具体描述 | 整改措施 |
|---|---|---|
| 没有生产用化学品的MSDS和TDS | 工厂没有生产用化学品的MSDS（化学品安全技术说明书）和TDS（化学品使用说明书） | 立即向化学品供应商索取MSDS和TDS，建立化学品文件管理制度 |
| 客户订单号、工厂内部订单号、配方单和成品之间没有可追溯性 | 客户订单号、工厂内部订单号、配方单和成品之间没有可追溯性 | 建立订单和配方单追溯系统，确保可追溯性 |
| 化学品清单没有包含以下信息 | 化学品清单没有包含以下信息：功能、化学品制剂商、入库日期、存储位置、生产批次号、CAS号以及ZDHC MRSL合规级别 | 完善化学品清单，确保包含所有必要信息 |
| 皮革厂没有采用额外的抗氧化处理 | 皮革厂没有采用额外的抗氧化处理 | 立即采用额外的抗氧化处理，确保产品质量 |
| 生产用化学品没有妥善存放 | 生产用化学品没有妥善存放 | 建立化学品存储管理制度，确保妥善存放 |
| 生产配方单中没有包含以下信息 | 生产配方单中没有包含以下信息：客户订单号、化学品批号、设备编号和生产批次号 | 完善生产配方单，确保包含所有必要信息 |
| 没有每月监测内部污水处理站进水口和出水口的4个指标 | 工厂没有每月监测内部污水处理站进水口和出水口的4个指标：COD、BOD、pH和TSS | 建立污水处理站监测制度，每月监测4个指标 |
| 没有按照ZDHC废水指南报告周期的要求对废水进行一年两次测试 | 工厂没有按照ZDHC废水指南报告周期的要求对废水进行一年两次测试 | 按照ZDHC废水指南要求，每年进行两次废水测试 |
| 工厂原废水中的MRSL超出废水指南中的报告限值 | 工厂原废水中的MRSL（指ZDHC废水指南限制物质清单）超出废水指南中的报告限值 | 整改生产工艺和污水处理站，降低原废水中MRSL浓度 |
| 直接排放工厂的废水测试结果不符合ZDHC废水指南进阶等级要求 | 直接排放工厂的废水测试结果不符合ZDHC废水指南进阶等级要求 | 整改污水处理站，确保废水测试结果符合ZDHC废水指南进阶等级要求 |
| 没有记录每月的废水排放量 | 工厂没有记录每月的废水排放量 | 建立废水排放量记录制度，每月记录废水排放量 |
| 没有正确地管理和处置生产废水产生的污泥 | 工厂没有正确地管理和处置生产废水产生的污泥 | 建立污泥管理制度，规范污泥处置 |
5. 能源管理方面
| 不符合项 | 具体描述 | 整改措施 |
|---|---|---|
| 没有使用绿色能源 | 工厂没有使用绿色能源 | 尽量使用绿色能源，如太阳能、风能等 |
| 不是所有热水罐（埋入地下的除外）和热水管都有隔热措施 | 不是所有热水罐（埋入地下的除外）和热水管都有隔热措施 | 对所有热水罐和热水管采取隔热措施 |
6. 环境管理体系（EMS）方面
| 不符合项 | 具体描述 | 整改措施 |
|---|---|---|
| 没有一个有足够知识并持续参加培训的可持续发展负责人 | 工厂没有一个有足够知识并持续参加培训的可持续发展负责人来管理以下事务：MRSL和RSL的合规性，环境要求以及化学品的使用风险 | 立即指定可持续发展负责人，并提供持续培训 |
📝 提示：以上B等级不符合项来自GTW 3.1标准第5-7页。工厂存在B等级不符合项，仍可生产Inditex订单，但需要在15-30天内提交整改证据。
五、GTW验厂整改措施制定与实施
针对GTW验厂审核中发现的不符合项，工厂需要制定并实施有效的整改措施。以下是整改措施制定与实施的关键步骤：
1. 整改措施制定原则
- 根本原因分析：分析不符合项产生的根本原因，而非表面原因
- 系统性整改：整改措施应系统性地解决问题，避免类似问题再次发生
- 可验证性：整改措施应可验证，提供客观证据
- 时效性：整改措施应在规定时间内完成（D等级：立即整改；C等级：30-90天；B等级：15-30天）
2. 整改措施实施步骤
| 步骤 | 内容 | 输出 |
|---|---|---|
| 1. 不符合项识别 | 审核员在末次会议上反馈不符合项，工厂确认不符合项 | 不符合项报告 |
| 2. 根本原因分析 | 分析不符合项产生的根本原因（如：为什么没有取水许可证？因为不知道需要申请） | 根本原因分析报告 |
| 3. 整改措施制定 | 针对根本原因，制定系统性整改措施（如：指定负责人、向水务部门申请、建立取水许可证管理制度） | 整改计划 |
| 4. 整改措施实施 | 按照整改计划，实施整改措施 | 整改实施记录 |
| 5. 整改证据收集 | 收集整改措施完成的有效证据（如：取水许可证复印件、管理制度文件、培训记录等） | 整改证据材料 |
| 6. 整改报告提交 | 编写整改报告，附上整改证据，提交给审核机构 | 整改报告 |
| 7. 整改验证 | 审核机构验证整改证据，必要时进行现场复审 | 整改验证通过/不通过通知 |
3. 整改证据要求
整改证据应具备客观性、可追溯性、充分性。以下是常见整改证据类型：
| 不符合项类型 | 整改证据示例 |
|---|---|
| 文件缺失类 | 文件复印件（如取水许可证、排污许可证）、文件发布记录、培训记录 |
| 设施缺失类 | 设施采购合同、安装照片、验收报告、运行记录 |
| 记录缺失类 | 建立的记录表格、填写完整的记录、记录管理制度 |
| 管理缺失类 | 建立的管理制度文件、培训记录、执行记录 |
🚨 特别注意：整改证据必须真实、可追溯。如果审核机构发现整改证据造假，工厂将被立即列入黑名单，永久禁止为Inditex生产订单。
六、GTW验厂不符合项预防机制
为了避免在GTW验厂审核中出现不符合项，工厂应建立不符合项预防机制，定期进行自查自纠。
1. 建立环境管理体系（EMS）
工厂应建立文件化的环境管理体系，指定可持续发展负责人，负责：
- MRSL和RSL的合规性管理
- 环境要求的管理
- 化学品的使用风险管理
- 定期培训，保持足够知识
2. 定期内部审核
工厂应定期进行内部审核，检查以下内容：
- 取水许可证、排污许可证是否在有效期内
- 废水处理设施是否正常运行
- 化学品清单是否完整并及时更新
- 能源消耗记录是否完整
- 废气、废水监测是否按要求进行
3. 对标GTW 3.1标准
工厂应定期对标GTW 3.1标准，检查是否存在D等级、C等级、B等级不符合项。可以参考本文第二、三、四部分的不符合项清单，逐项自查。
4. 供应商管理
如果工厂是湿法工厂，还应管理其供应商（如化学品供应商、污水处理站运营方等），确保供应商提供的产品和服务符合GTW标准要求。
💡 经验分享：GTW验厂的核心是合规与真实。企业需将合规融入日常运营，建立预防机制，不仅能顺利通过审核，更能提升自身管理水平，契合全球供应链可持续发展趋势。
发布者：david，转转请注明出处：https://www.sa8000cn.com/4568/
